安信中证一带一谈主题指数型
证券投资基金托管公约
（2025 年 1 月改造）
基金管理东谈主：安信基金管理有限使命公司
基金托管东谈主：招商证券股份有限公司
二零二五年一月
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
目 录
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
鉴于安信基金管理有限使命公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续
的有限使命公司，按照干系法律法则的按序具备担任基金管理东谈主的经验和本领，
拟将安信中证一带一谈主题指数分级证券投资基金拒绝分级运作变更为安信中
证一带一谈主题指数型证券投资基金；
鉴于招商证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的证
券公司，按照干系法律法则的按序具备担任基金托管东谈主的经验和本领；
鉴于安信基金管理有限使命公司拟担任安信中证一带一谈主题指数型证券
投资基金的基金管理东谈主，招商证券股份有限公司拟担任安信中证一带一谈主题指
数型证券投资基金的基金托管东谈主；
为明确安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托
管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管公约。
除非另有约定，
《安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金基金合同》
（以
下简称“《基金合同》”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有沟通的含义；
若有不容应以《基金合同》为准，并依其条目证明。
本基金信息败露事项以法律法则按序及基金合同“第二十部分 基金的信息
败露”约定的内容为准。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
（一）基金管理东谈主
称号：安信基金管理有限使命公司
注册地址：深圳市福田区福田街谈福安社区福华一谈 119 号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街谈福安社区福华一谈 119 号安信金融大厦
邮政编码：518026
法定代表东谈主：刘入领
成立日历：2011 年 12 月 6 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字20111895 号
组织样式：有限使命公司
注册成本：5.0625 亿元东谈主民币
存续时期：永续策动
策动范围：基金召募、基金销售、特定客户钞票管理、钞票管理和中国证监
会许可的其他业务。
（二）基金托管东谈主
称号：招商证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号
办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号
邮政编码：518026
法定代表东谈主：霍达
成立时候：1993 年 8 月 1 日
基金托管业务批准文号：证监许可201478 号
组织样式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 66.99 亿元
存续时期：执续策动
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
策动范围：证券经纪；证券投资商量；与证券交易、证券投资行为连接的财
务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；证券钞票管理；融资融券；证券投资基金
代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
（一）缔结托管公约的依据
本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）等
连接法律法则、《基金合同》极度他连接按序制订。
（二）缔结托管公约的方针
缔结本公约的方针是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支撑、
投资运作、净值计算打算、收益分派、信息败露及彼此监督等干系事宜中的权柄义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
（三）缔结托管公约的原则
基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额执有
东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
（一）基金托管东谈主根据连接法律法则的按序及《基金合同》的约定，对基金
投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经验调或证券采用
次序的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的样式提供投资品种池，以便基金托
管东谈主运用干系时刻系统，对基金试验投资是否恰当《基金合同》对于证券采用标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有细致流动性的金融钞票，包括主义指数成份股极度
备选成份股、其他股票（含中小板、创业板股票极度他中国证监会核准上市的股
票）、债券、钞票支执证券、股指期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基
金投资的其它金融钞票 （但须恰当中国证监会干系按序）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合
本领后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金的股票钞票投资比例不低于基金钞票的
金钞票的 80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现
金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
淌若法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资
范围会作念相应诊治。
（二）基金托管东谈主根据连接法律法则的按序及《基金合同》的约定，对基金
投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：
一带一谈指数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票净值的 80%；
值的 0.5%；
钞票净值的 10%；
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
钞票支执证券界限的 10%；
券，不得跨越其各样钞票支执证券整个界限的 10%；
金执有钞票支执证券时期，淌若其信用品级下落、不再恰当投资次序，应在评级
陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；
产，本基金所呈报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
钞票净值的 40%；在天下银行间同行市蚁集的债券回购最恒久限为 1 年，债券回
购到期后不缓期；
金钞票净值的 10%；
和，不得跨越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期
日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质
押式回购）等；
的股票总市值的 20%；
计算打算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的连接约定；
不得跨越上一交易日基金钞票净值的 20%；
当保执不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
与基金托管东谈主在基金托管公约中明确基金投资通达受限证券的比例，根据比例进
行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策经由和风险贬抑轨制，防护流动性风
险、法律风险和操作风险等多样风险；
要素以致基金不恰当上述比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围
保执一致；
淌若法律法则对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规
定为准。法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不
再受干系限定。
除上述第 9、17、20、21 条外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、基
金界限变动、股权分置转变中支付对价等基金管理东谈主之外的要素以致基金投资比
例不恰当上述按序投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但
中国证监会按序的非凡情形除外。法律法则另有按序的，从其按序。
基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的连接约定。在上述时期内，基金的投资范围、投资政接应当恰当基
金合同约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开
始。
（三）基金托管东谈主根据连接法律法则的按序及《基金合同》的约定，对本托
管公约第十五条第九款基金投资阻隔行为进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方
式对基金管理东谈主基金投资阻隔行为进行监督。根据法律法则连接基金从事关联交
易的按序，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的股
东、与本机构有其他要紧锐利关系的公司名单及连接关联方刊行的证券名单。基
金管理东谈主和基金托管东谈主有使命确保关联交易名单的实在性、准确性、齐全性，并
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
认真实时将更新后的名单发送给对方。
（四）基金托管东谈主根据连接法律法则的按序及《基金合同》的约定，对基金
管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金
托管东谈主提供恰当法律法则及行业次序的、经持重采用的、本基金适用的银行间债
券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算形貌。基金管理东谈主应
严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东谈主监督
基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单和结算交易形貌进
行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算形貌进行
更新，新名单细则前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按
照公约进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集交易
敌手名单及结算形貌的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前
基金管理东谈主认真对交易敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的交易功令进行
交易，并认真责罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏蚀，基金托管东谈主不承
担由此形成的任何法律使命及亏蚀。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管
理东谈主细则的时候前仍未承担失约使命极度他干系法律使命的，基金管理东谈主不错对
相应亏蚀先行给以承担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间
债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没
有按照预先约定的交易敌手或交易结算形貌进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒
基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。
（五）基金托管东谈主根据连接法律法则的按序及《基金合同》的约定，对基金
管理东谈主投资通达受限证券进行监督。
基金管理东谈主投资通达受限证券，应预先根据中国证监会干系按序，明确基金
投资通达受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险贬抑轨制，防护流动
性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否盲从相
关轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。
中国证监会批准的非公征战行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确
一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通达受限证券。本基金不投
资有锁依期但锁依期不解确的证券。
本基金投资的通达受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中
央国债登记结算有限使命公司认真登记和存管，并可在证券交易所或天下银行间
债券市集交易的证券。
本基金投资的通达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主认真
干系就业的落实和互助，并确保基金托管东谈主大意往常查询。因基金管理东谈主原因产
生的通达受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全支撑本基金钞票的责
任与亏蚀，及因通达受限证券存管径直影响本基金安全的使命及亏蚀，由基金管
理东谈主承担。
本基金投资通达受限证券，不得预支任何样式的保证金。
会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通达受限证券需要责罚的基金投资
比例限定失调、基金流动性辛劳以及干系亏蚀的草率责罚措施，以及连接相当情
况的处置。基金管理东谈主应在初度投资通达受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资
非公征战行股票干系流动性风险处置预案。
基金管理东谈主对本基金投资通达受限证券的流动性风险认真，确保对干系风险
采用积极灵验的措施，在合理的时候内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基
金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活辛劳时，基金管理东谈主
应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个亏蚀。对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金管理东谈主原
因导致本基金出现亏蚀以致基金托管东谈主承担连带抵偿使命的，基金管理东谈主应抵偿
基金托管东谈主由此遇到的亏蚀。
金托管东谈主提交连接书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的连接贵寓实在、准确、
齐全。连接贵寓如有诊治，基金管理东谈主应实时提供诊治后的贵寓。上述书面贵寓
包括但不限于：
（1）中国证监会批准刊行非公征战行股票的批准文献。
（2）非公征战行股票连接刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
（3）非公征战行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债
登记结算有限使命公司签订的证券登记及服务公约。
（4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。
会按序绪论败露所投资非公征战行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及
总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。
本基金连接投资通达受限证券比举例违背连接限定按序，在合理期限内未能
进行实时诊治，基金管理东谈主应在两日内编制临时陈评话，给以公告。
（1）本基金投资通达受限证券时的法律法则盲从情况。
（2）在基金投资通达受限证券管理就业方面连接轨制、流动性风险处置预
案的建立与完善情况。
（3）连接比例限定的践诺情况。
（4）信息败露情况。
（六）基金托管东谈主根据连接法律法则的按序及《基金合同》的约定，对各样
基金钞票净值计算打算、各样基金份额的基金份额净值计算打算、应收资金到账、基金费
用开支及收入细则、基金收益分派、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基
金功绩弘扬数据等进行监督和核查。
（七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违
反法律法则、《基金合同》和本托管公约的按序，应实时以电话提醒或书面教导
等形貌文牍基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监
督和核查。基金管理东谈主收到书面文牍后应不才一就业日前实时查对并以书面样式
给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行证明或举证，说明违法原因及
纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权
随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍
的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。
（八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、
《基金合同》
和本托管公约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
应在按序时候内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行证明或举证；对基金托
管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金
监督陈说的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。
（九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易本领依然奏效的指示违背法
律、行政法则和其他连接按序，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基
金管理东谈主，由此形成的亏蚀由基金管理东谈主承担。
（十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行为，应实时陈说中国证监会，
同期文牍基金管理东谈主限期纠正，并将纠正后果陈说中国证监会。基金管理东谈主无正
当情理，拒却、结巴对方根据本托管公约按序期骗监督权，或采用拖延、诈骗等
技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落申饬仍不改正的，基
金托管东谈主应陈说中国证监会。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
（一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户
等投资所需账户、复核基金管理东谈主计算打算的基金净值信息、根据基金管理东谈主指示办
理计帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未践诺或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等
违背《基金法》、《基金合同》、本公约极度他连接按序时，应实时以书面样式通
知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面样式给基金
管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在
上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改
正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交干系资
料以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和实在性，在按序时候内恢复基金管理
东谈主并改正。
（三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行为，应实时陈说中国证监会，
同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正后果陈说中国证监会。基金托管东谈主无正
当情理，拒却、结巴对方根据本公约按序期骗监督权，或采用拖延、诈骗等技能
妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主冷落申饬仍不改正的，基金管
理东谈主应陈说中国证监会。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
（一）基金财产支撑的原则
资所需账户。
业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与孤独。
况两边可另行协商责罚。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、处
分、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命
公司结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户吝啬费等
用度）。
定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管
东谈主应实时文牍基金管理东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基金
管理东谈主应认真向连接当事东谈主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东谈主对此不承担任何责
任。
管基金财产。
（二）基金托管资金有益账户的开立和管理
金有益账户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的账户预
留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。
托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用
基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行为。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
户办理基金钞票的支付。
（三）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方应许私自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。
管理和运用由基金管理东谈主认真。
结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的
一级法东谈主计帐就业，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的按序践诺。
他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系按序，则基金
托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的按序践诺。
（四）债券托管账户的开立和管理
《基金合同》奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算
机构的连接按序，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账
户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代
表基金签订天下银行间债券市集债券回购主公约。
（五）其他账户的开设和管理
按序，由基金托管东谈主认真开立。新账户按连接按序使用并管理。
理。
（六）基金财产投资的连接有价凭证等的支撑
基金财产投资的连接什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管
东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支撑
库，支撑凭证由基金托管东谈主执有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金
托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验灵验贬抑的钞票不承
担支撑使命。
（七）与基金财产连接的要紧合同的支撑
与基金财产连接的要紧合同的签署，由基金管理东谈主认真。由基金管理东谈主代表
基金签署的、与基金财产连接的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主
支撑。除本公约另有按序外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产连接的要紧
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露公约及基金投资业务中产生
的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份蓝本的
原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密形貌将要紧合同传真给基金托
管东谈主，并在三十个就业日内将蓝本投递基金托管东谈主处。要紧合同的支撑期限不少
于法定最低期限。
对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章
的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨极度他款项付款
指示，基金托管东谈主践诺基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等连赴任项。
（一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。
授权文献中载明具体奏效时候的，该奏效时候不得早于基金托管东谈主收到授权文献
并经电话证明的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证明的时
点为授权文献的奏效时候。
东谈主及干系操作主谈主员之外的任何东谈主泄露。但法律法则按序或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。
（三）指示的发送、证明及践诺的时候和本领
基金管理东谈主发送指示应采用加密传真形貌或两边协商一致的其他形貌。
基金管理东谈主应按照法律法则和《基金合同》的按序，在其正当的策动权限和
交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主
依约定本领发出的指示，基金管理东谈主不得否定其遵循。但淌若基金管理东谈主依然撤
销或改换对交易指示发送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主根据本公约证明后，则对
于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主
不承担使命，授权已改换但未经基金托管东谈主证明的情况除外。
指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话形貌向基金托管东谈主证明。
基金管理东谈主应在交易竣事后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印
鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话证明。淌若银行间簿记系统依然生成的交易
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
需要取消或拒绝，基金管理东谈主要书面文牍基金托管东谈主。
基金管理东谈主应于划款前 1 个就业日向基金托管东谈主发送指示并证明。对于要求
本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，
基金托管东谈主努力践诺，但不可保证划账凯旋。淌若要求本日某一时点到账的指示，
则指示需要提前 2 个就业小时发送，并干系付款条件依然具备。基金托管东谈主将视
付款条件具备时为指示投递时候。对新股申购网下刊行业务，基金管理东谈主应在网
下申购缴款日（T 日）的前一就业日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送
时候最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。
基金托管东谈主应指定专东谈主吸收基金管理东谈主的指示，预先文牍基金管理东谈主其名
单，并与基金管理东谈主约定指示发送和吸收形貌。指示到达基金托管东谈主后，基金托
管东谈主应指定专东谈主根据基金管理东谈主提供的授权文献进行口头相符的样式审查，实时
审慎考证连接内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的实在性不承担使命。如有疑问必
须实时文牍基金管理东谈主。
基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。指示践诺收场后，基金托管东谈主应及
时文牍基金管理东谈主。
基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保托管资金有益账户有满盈的资
金余额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金
托管东谈主可不予践诺，但应立即文牍基金管理东谈主，由基金管理东谈主审核、查明原因，
出具书面文献证明此交易指示无效。基金托管东谈主不承担因未践诺该指示形成亏蚀
的使命。
（四）基金管理东谈主发送子虚指示的情形和处理本领
基金管理东谈主发送子虚指示的情形包括指示违背法律法则和《基金合同》，指
令发送东谈主员无权或高出权限发送指示。
基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示子虚时，有权拒却执
行，并实时文牍基金管理东谈主改正。如需打消指示，基金管理东谈主应出具书面说明，
并加盖预留印鉴。
（五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却践诺指示的情形和处理本领
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律法则，或者违背《基金合同》
约定的，应当拒却践诺，立即文牍基金管理东谈主。
（六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示践诺的处理方法
基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金管理东谈主发送的指示践诺并对基金财产
或投资东谈主、基金管理东谈主形成的径直亏蚀，由基金托管东谈主抵偿由此形成的径直亏蚀。
（七）更换被授权东谈主员的本领
基金管理东谈主更换被授权东谈主、改换或拒绝对被授权东谈主的授权，应立行将新的授
权文献以传真形貌文牍基金托管东谈主，并经电话证明后奏效，原授权文献同期废止。
新的授权文献在传真发出后七个就业日内投递文献蓝本。新的授权文献奏效之
后，蓝本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容践诺连接业务，如
果新的授权文献蓝本与传真件内容不同，由此产生的使命由基金管理东谈主承担。基
金托管东谈主更换接受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话文牍基金管理
东谈主。
（八）其他事项
基金托管东谈主在吸收指示时，草率指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否
与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时陈说基金管理东谈主，基
金托管东谈主对践诺基金管理东谈主的正当指示对基金财产形成的亏蚀不承担抵偿使命。
基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署干系合
同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过
户事宜承担相应使命。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
（一）采用证券、期货买卖的证券策动机构和期货经纪机构
基金管理东谈主认真采用代理本基金证券买卖的证券策动机构。采用的次序是：
基金管理东谈主认真根据干系次序以及里面管理轨制对连接证券策动机构进行
磨真金不怕火后细则代理本基金证券买卖证券策动机构，并承担相应使命。基金管理东谈主和
被采用的证券策动机构签订交易单位使用公约，由基金管理东谈主文牍基金托管东谈主，
并在法定信息败露公告中败露连接内容。
基金管理东谈主应实时将基金交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及
时以书面样式文牍基金托管东谈主。
基金管理东谈主认真采用代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签订
期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的干系按序践诺，若无明
确按序的，可参照连接证券买卖、证券经纪机构采用的功令践诺。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
根据《中国证券登记结算有限使命公司结算备付金管理办法》，在每月前 3
个就业日内，中国证券登记结算有限使命公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、
结算保证金名额进行再行核算、诊治。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命
公司诊治最低结算备付金、结算保证金当日，在资金转变表中反应诊治后的最低
备付金和结算保证金。基金管理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国
证券登记结算有限使命公司细则的试验最低备付金、结算保证金数据为依据安排
资金运作，诊治所需的现款头寸。
基金托管东谈主认真基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据
中国证券登记结算有限使命公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据
基金管理东谈主的交易划款指示具体办理。
淌若因为基金托管东谈主自己原因在计帐上形成基金财产的亏蚀，应由基金托管
东谈主认真抵偿；淌若因为基金管理东谈主未预先文牍基金托管东谈主加多交易单位等事宜，
以致基金托管东谈主吸收数据不齐全，形成计帐过错的使命由基金管理东谈主承担；淌若
因为基金管理东谈主未预先文牍需要单独结算的交易，形成基金钞票亏蚀的由基金管
理东谈主承担；淌若由于基金管理东谈主违背市集操作功令的按序进行超买、超卖及质押
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
券欠库等原因形成基金投资计帐辛劳和风险的，基金托管东谈主发现后应立即文牍基
金管理东谈主，由基金管理东谈主认真责罚，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金
托管东谈主、本基金形成的径直亏蚀由基金管理东谈主承担。
基金管理东谈主应采用合理、必要措施，确保 T 日日终有满盈的资金头寸完成
T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管理东谈主原因导致资金头寸不及，基金管理
东谈主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。淌若不免除上述规
定备足资金头寸，影响基金钞票的计帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有
限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金钞票形成的径直亏蚀由基金管
理东谈主认真。
根据中国证券登记结算有限使命公司结算按序，基金管理东谈主在进行融资回购
业务时，用于融资回购的债券将行为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基
金管理东谈主原因形成债券回购交收失约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证
券登记结算公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏蚀由基金管
理东谈主承担。
基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在践诺基金管理东谈主发送的划款指示时，托管资
金有益账户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。
基金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划款指示并实时
文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分辩论基金托管东谈主的划款处
理时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主恰当法律法则、
《基金合同》、本公约的指示不得拖延或拒却践诺。
实行场内 T+0 非担保交收的资金计帐按照基金托管东谈主的干系按序经由践诺。
（1）交易纪录的查对
基金管理东谈主与基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外败露净值之前，必
须保证本日整个试验交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录统统一致。淌若试验
交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不齐全或不实在，由此导致
的亏蚀由基金管理东谈主承担。
（2）资金账方针查对
资金账目由基金管理东谈主和基金托管东谈主按日核实。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
（3）证券账方针查对
基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日竣事后查对基金证券账目，确保两边账目
相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本按序
认真。
基金托管东谈主。基金管理东谈主草率传递的申购、赎回、蜕变绽放式基金的数据实在性
认真。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示
实时划付赎回及转出款项。
作日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一绽放日上述连接数据，并保证干系数据的准
确、齐全。
子数据和盖印奏效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法往常发送，
两边可协商责罚处理形貌。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按有
关按序保存。
事宜按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的使命。
为孤高申购、赎回资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐的专用账户，
该账户由注册登记机构管理。
细则到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金
托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主采用措施进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金管
理东谈主应认真向连接当事东谈主追偿基金的亏蚀，基金托管东谈主在合理范围内给以必要的
协助与配合，保险基金财产的安全运作。
拨付赎回款时，如托管资金有益账户有满盈的资金，基金托管东谈主应按时拨付；
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
因托管资金有益账户莫得满盈的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，如系基金
管理东谈主的原因形成，使命由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
除申购款项到达托管资金有益账户需两边按约定形貌对账外，回购到期付款
和与投资连接的付款、赎回资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的样式、内容、发送、吸收和证明形貌等与投资指示沟通。
（四）申赎净额结算
托管资金有益账户与备付金账户的资金结算免除“净额计帐、净额交收”的
原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管资金有益账户应收资金与应付
资金的差额来细则托管账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。当存在
托管账户净应收额时，基金管理东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金
托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即文牍基金管理东谈主，并将连接书面凭证
传真给基金管理东谈主进行账务管理；当存在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在
T-1 日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托
管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户，基金托管东谈主在资金划出后
立即文牍基金管理东谈主，并将连接书面凭证交给基金管理东谈主进行账务管理。
当存在托管账户净应付额时，如托管资金有益账户有满盈的资金，基金托管
东谈主应按时拨付；因托管资金有益账户莫得满盈的资金，导致基金托管东谈主不可按时
拨付，基金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主，如系基金管理东谈主的原因形成，使命由
基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
（五）基金蜕变
函告基金托管东谈主并就干系事宜进行协商。
金计帐和数据传递的时候、本领及托管公约当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时
的公告践诺。
行公告。
（六）投资银行进款的尽头约定
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
东谈主，以便基金托管东谈主有满盈的时候履行相应的业务操作本领。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
（一）基金钞票净值的计算打算、复核与完成的时候及本领
的基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有按序
的，从其按序。
基金管理东谈主每个就业日计算打算各样基金钞票净值及各样基金份额的基金份额
净值，并按按序公告。
规或《基金合同》的按序暂停估值时除外。基金管理东谈主每个交易日对各样基金资
产估值后，将各样基金份额的基金份额净值后果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主
复核无误后，由基金管理东谈主按按序对外公布。
（二）基金钞票估值方法和非凡情形的处理
基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、
其它投资等钞票及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市
价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发
生影响证券价钱的要紧事件的，可参考不异投资品种的现行市价及要紧变化因
素，诊治最近交易市价，细则公允价钱；
的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如
最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考不异投资品种的现行市价及重
大变化要素，诊治最近交易市价，细则公允价钱；
含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可
参考不异投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊治最近交易市价，细则公允价
格；
交易所上市的钞票支执证券，采用估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）处于未上市时期的有价证券应区别如下情况处理：
归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
所上市的归拢股票的估值方法估值；非公征战行有明确锁依期的股票，按监管机
构或行业协会连接按序细则公允价值。
（3）天下银行间债券市集交易的债券、钞票支执证券等固定收益品种，采
用估值时刻细则公允价值。
（4）归拢债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别
估值。
（5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错在履行适合本领后，
采用舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作模范免除相
关法律法则以及监管部门、自律组织的按序。
（6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交
易日后经济环境未发生要紧变化的，以最近交易日的结算价估值。
（7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，
基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
（8）干系法律法则以及监管部门有强制按序的，从其按序。如有新增事项，
按国度最新按序估值。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、
本领及干系法律法则的按序或者未能充分吝啬基金份额执有东谈主利益时，应立即通
知对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据连接法律法则，基金钞票净值计算打算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主
承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金连接的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照
基金管理东谈主对基金钞票净值的计算打算后果对外给以公布。
（1）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成
的过失不行为基金钞票估值子虚处理。
（2）由于证券/期货交易所、登记结算公司或主义指数供应商发送的数据错
误或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然采用必要、适合、
合理的措施进行查验，然则未能发现该子虚而形成的基金钞票净值计算打算子虚，基
金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采
取必要的措施放松或摒除由此形成的影响。
（三）基金份额净值子虚的处理形貌
错时，视为该类基金份额净值子虚；任一类基金份额的基金份额净值出现子虚时，
基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的措施审视亏蚀进
一步扩大；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理东谈主应当公告；当发生净值计算打算子虚时，由基金管理东谈主认真处理，由此给基
金份额执有东谈主和基金形成亏蚀的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按过错
情形，有权向其他当事东谈主追偿。
偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命，经证明后
按以下条目进行抵偿：
（1）本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金连接的管帐问
题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
议践诺，由此给基金份额执有东谈主和基金财产形成的亏蚀，由基金管理东谈主认真赔付。
（2）若基金管理东谈主计算打算的各样基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公
告，而且基金托管东谈主未对计算打算过程冷落疑义或要求基金管理东谈主书面说明，各样基
金份额净值出错且形成基金份额执有东谈主亏蚀的，应根据法律法则的按序对投资者
或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金
托管东谈主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的使命。
（3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各样基金份额净值的计算打算后果，固然多
次再行计算打算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各样基金份额净值
的情形，以基金管理东谈主的计算打算后果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成
的亏蚀，由基金管理东谈主认真赔付。
（4）由于基金管理东谈主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），进而导致各样基金份额净值计算打算子虚而引起的基金份额执有东谈主和基金财产
的亏蚀，由基金管理东谈主认真赔付。
以基金管理东谈主计算打算后果为准。
通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
业时；
格且采用估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商一
致的，基金管理东谈主应当暂停估值；
（五）基金管帐轨制
按国度连接部门按序的管帐轨制践诺。
（六）基金账册的建立
基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金管理东谈主、基金
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
托管东谈主分别独当场配置、纪录和支撑本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托
管东谈主对管帐处理方法存在不对，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不
符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计算打算和公告的，以基金
管理东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与陈说的编制和复核
基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核
对不符时，应实时文牍基金管理东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据统统
一致。
（1）报表的编制
基金管理东谈主应当在每月竣事后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在每个季
度竣事之日起 15 个就业日内完成基金季度陈说的编制；在上半年竣事之日起两
个月内完成基金中期陈说的编制；在每年竣事之日起三个月内完成基金年度陈说
的编制。基金年度陈说的财务管帐陈说应当经过审计。《基金合同》奏效不及两
个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。
（2）报表的复核
基金管理东谈主应实时完成报表编制，将连接报表提供基金托管东谈主复核；基金托
管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行诊治，诊治以国度连接按序为准。
基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核干系报表及陈说。
（八）基金管理东谈主应在编制季度陈说、中期陈说或者年度陈说之前实时向基
金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制后果。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
基金收益分派是指按按序将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。
（一）基金收益分派的原则
基金收益分派应免除下列原则：
类基金份额和 C 类基金份额之间在可供分派利润上有所不同；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派形貌是现款分成；登记在基金份额执有东谈主深圳证券账
户下的基金份额的收益分派免除深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命
公司的干系按序；
在恰当法律法则及基金合同约定，并对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影响
的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分派原则和支付形貌进行诊治，不需召开基
金份额执有东谈主大会。
本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。
（二）基金收益分派的时候和本领
本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
败露办法》的连接按序在按序绪论公告。基金收益分派决议公告后(依据具体方
案的按序)，基金管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托
管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于
场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续
用度时，基金登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利
再投资的计算打算方法，依照《业务功令》践诺。场内基金份额收益分派时发生的费
用，免除深圳证券交易所和登记机构的干系按序。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
（一）袒护义务
基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法则、《基金合同》的连接按序进行信息
败露，拟公开败露的信息在公开败露之前应予袒护。除按《基金法》、
《基金合同》、
《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》
（以下简称“《信息败露管理办法》”）
极度他连接按序进行信息败露外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的
信息以及从对方获取的业务信息应予袒护。然则，如下情况不应视为基金管理东谈主
或基金托管东谈主违背袒护义务：
证监会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息败露或公开。
（二）信息败露的内容
基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、
《基金合同》、托管公约、上
市交易公告书、基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额累计净值、各样基
金份额申购、赎回价钱、基金依期陈说（包括基金年度陈说、基金中期陈说和基
金季度陈说）、临时陈说、浮现公告、基金份额执有东谈主大会决议、计帐陈说、投
资于股指期货、钞票支执证券的信息及中国证监会按序的其他信息。基金年度报
告需经恰当《中华东谈主民共和国证券法》按序的管帐师事务所审计后，方可败露。
（三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息败露中的职责和信息败露本领
基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息败露过程中应以保护基金份额执有东谈主利益
为宗旨，憨厚信用，严守奥密。基金管理东谈主认真办理与基金连接的信息败露事宜，
基金托管东谈主应当按照干系法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条
按序的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主给以公布。
对于不需要基金托管东谈主（或基金管理东谈主）复核的信息，基金管理东谈主（或基金
托管东谈主）在公告前应文牍基金托管东谈主（或基金管理东谈主）。
基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定形貌
和限时败露的义务。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会按序的时候内，将应予败露的基金
信息通过中国证监会按序的天下性报刊（以下简称“按序报刊”）及按序互联网
网站（以下简称“按序网站”）等绪论败露，并保证基金投资者大意按照基金合
同约定的时候和形貌查阅或者复制公开败露的信息贵寓。
当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金干系信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所触及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停
营业时；
（3）现时一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集
价钱且采用估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商
一致暂停估值的；
（4）法律法则、《基金合同》或中国证监会按序的情况。
按连接按序须经基金托管东谈主复核的信息败露文献，由基金管理东谈主草拟、并经
基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生《基金合同》中按序需要败露的事项
时，按《基金合同》按序公布。
给以败露的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费
查阅。在支付工本费后可在合理时候获取上述文献的复制件或复印件。基金管理
东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算打算
方法如下：
H＝E×年管理费率÷往日天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的计算打算
方法如下：
H＝E×年托管费率÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
（三）C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务
费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提。计算打算方法如下：
H＝E×0.20%÷往日天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
（四）基金的指数使用许可费
本基金行为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可公约
的约定向中证指数有限公司支付指数使用许可费。如上述指数许可使用公约约定
的指数使用许可费的费率、计算打算方法极度他干系条目发生变更，本条下的条目将
相应变更，而无需召开基金份额执有东谈主大会。基金管理东谈主应实时按照《信息败露
管理办法》的按序在按序绪论进行公告。指数使用许可费自基金合同奏效之日起
从基金钞票入网收，计算打算方法如下：
指数许可使用费按前一日的基金钞票净值的 0.02%的年费率计提。指数许可
使用基点费逐日计算打算，逐日累计，按季支付。计算打算方法如下：
H=E×年费率/往日天数
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
H 为逐日应计提的指数许可使用基点费
E 为前一日的基金钞票净值
主义指数许可使用费逐日计算打算，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不及
计算打算。
（五）证券/期货账户开户用度、证券/期货交易用度、基金财产划拨支付的
银行用度、银行账户吝啬费、《基金合同》奏效后的信息败露用度、基金份额执
有东谈主大会用度、《基金合同》奏效后与基金连接的管帐师费、讼师费和诉讼费等
根据连接法律法则、《基金合同》及相应公约的按序，列入当期基金用度。
（六）不列入基金用度的款式
《基金合同》奏效前的干系用度根据《安信中证一带一谈主题指数分级证券
投资基金基金合同》践诺；基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务
导致的用度支拨或基金财产的亏蚀，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度
等不列入基金用度。
（七）基金管理费、基金托管费的诊治
基金管理东谈主和基金托管东谈主可协讨论情裁减基金管理费和基金托管费，此项调
整不需要基金份额执有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日
（八）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核本领、支付形貌和时候
基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费和指
数许可使用费等，根据本托管公约和《基金合同》的连接按序进行复核。
基金管理费逐日计算打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个就业日内
从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历
顺延。
基金托管费逐日计算打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个就业日内
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个就业日内
从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主支付给基金干系销售机
构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
指数使用许可费将按照上述指数许可公约的约定进行支付。若遇法定节假
日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（九）违法处理形貌
基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、
《基金合同》、
《运作办法》极度
他连接按序从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主给以说明解
释，如基金管理东谈主无耿介情理，基金托管东谈主可拒却支付。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。
基金份额执有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支撑，基
金管理东谈主和基金托管东谈主应分别支撑基金份额执有东谈主名册，保存期限不少于法定最
低期限。如不可妥善支撑，则按干系法则承担使命。
在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管理东谈主应将连接贵寓
送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和齐全
性。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其
他用途，并应盲从袒护义务。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
（一）档案保存
基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他干系资
料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系贵寓。
基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按按序的期限支撑。保存期限不少于法定最低期
限。
（二）合同档案的建立
处。
真基金托管东谈主。
（三）变更与协助
若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接
任东谈主吸收相应文献。
（四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易纪录和蹙迫合同等，承担袒护义务并保存不少于法定最低期限。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
（一）基金管理东谈主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拒绝：
（1）被照章取消基金管理经验；
（2）照章遣散、被照章打消或被照章宣告歇业；
（3）被基金份额执有东谈主大会解任；
（4）法律法则及中国证监会按序的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金管理东谈主必须依照如下本领进行：
（1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或整个执有 10%以上（含
（2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金管理东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提
名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额执有东谈主所执表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过；
（3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金管理东谈主；
（4）备案：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；
更换基金管理东谈主的基金份额执有东谈主大会决议应经中国证监会备案；
（5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份
额执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在按序绪论公告；
（6）吩咐：基金管理东谈主职责拒绝的，基金管理东谈主应妥善支撑基金管理业务
贵寓，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的移交手续，
临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时吸收。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主
查对基金钞票总值；
（7）审计：基金管理东谈主职责拒绝的，应当按照法律法则按序遴聘管帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案；
（8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，淌若原任或新任基金管理东谈主要求，
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主连接的称号字样。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
（二）基金托管东谈主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：
（1）被照章取消基金托管经验；
（2）照章遣散、被照章打消或被照章宣告歇业；
（3）被基金份额执有东谈主大会解任；
（4）法律法则及中国证监会按序的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或整个执有 10%以上（含
（2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提
名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额执有东谈主所执表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东谈主；
（4）备案：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
更换基金托管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议应经中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份
额执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在按序绪论公告；
（6）吩咐：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善支撑基金财产和基金托管业
务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临
时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值；
（7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法则按序遴聘管帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和本领
以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
东谈主的基金份额执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在按序绪论上相连公告。
（四）新基金管理东谈主吸收基金管理业务或新基金托管东谈主吸收基金财产和基金
托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应无间履行干系职责，并保证不作念出
对基金份额执有东谈主的利益形成毁伤的行为。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
本公约当事东谈主阻隔从事的行为，包括但不限于：
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金管理东谈主对抗正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主对抗正
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管理东谈主、基金托管东谈主极度董事、监事、高等管理东谈主员和其他从业
东谈主员利用基金财产或职务之便为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损
失。
（五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未
按法律法则按序的形貌公开败露的信息。
（六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎
回资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独, 其高等管理东谈主员
和其他从业东谈主员彼此兼职。
（八）基金管理东谈主、基金托管东谈主极度董事、监事、高等管理东谈主员和其他从业
东谈主员侵占、挪用基金财产。
（九）基金管理东谈主、基金托管东谈主极度董事、监事、高等管理东谈主员和其他从业
东谈主员泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从
事干系的交易行为。
（十）基金管理东谈主、基金托管东谈主极度董事、监事、高等管理东谈主员和其他从业
东谈主员玩忽包袱，不按照按序履行职责。
（十一）基金托管东谈主暗自动用或刑事使命基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、
《基金合同》或托管公约的按序进行刑事使命的除外。
（十二）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违背按序向他东谈主
贷款或者提供担保；3.从事承担无尽使命的投资；4.买卖其他基金份额，然则中
国证监会另有按序的除外；5.向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕交
易、主宰证券交易价钱极度他不耿介的证券交易行为；7.法律、行政法则和中国
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
证监会按序阻隔的其他行为。法律法则或监管部门诊治上述限定的，本基金投资
按照诊治后的按序践诺。法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，
则本基金投资不再受干系限定。
运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极度控股激动、试验贬抑东谈主或者
与其有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其
他要紧关联交易的，应当免除基金份额执有东谈主利益优先的原则，防护利益突破，
恰当中国证监会的按序，并履行信息败露义务。
（十三）法律法则和《基金合同》阻隔的其他行为，以及依照法律、行政法
规连接按序，由中国证监会按序阻隔基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行为。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
（一）托管公约的变更本领
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其
内容不得与《基金合同》的按序有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会
备案。
（二）基金托管公约拒绝出现的情形
（三）基金财产的计帐
财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金计帐。
恰当《中华东谈主民共和国证券法》按序的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员构成。基金财产计帐组不错聘用必要的就业主谈主员。
变现和分派。基金财产计帐组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同拒绝情形发生后，发布基金财产计帐公告；
（2）基金合同拒绝情形发生时，由基金财产计帐组统一收受基金财产；
（3）对基金财产进行清理和证明；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行审计；
（6）遴聘讼师事务所出具法律想法书；
（7）将基金财产计帐后果陈说中国证监会；
（8）干预与基金财产连接的民事诉讼；
（9）公布基金财产计帐后果；
（10）对基金剩余财产进行分派。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，
计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金
份额比例进行分派。
计帐过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说管制帐师事务所
审计、并由讼师事务所出具法律想法书后，报中国证监会备案并公告。基金财产
计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清
算小组进行公告。
基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低
期限。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不恰当约定的，
应当承担失约使命。
（二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》
或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤
的，应当分别对各自的行为照章承担抵偿使命；因共同行为给基金财产或者基金
份额执有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿使命。对毁伤的抵偿，仅限于径直损
失。
（三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行赔
偿；给基金财产形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行抵偿，另一方当事东谈主有权柄及义
务代表基金向失约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主不错免责：
为或不行为而形成的亏蚀等；
失等。
（四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时采用必要的
措施，努力审视亏蚀的扩大。
（五）失约行为虽已发生，但本托管公约大意无间履行的，在最大限定地保
护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当无间履行本协
议。
（六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可贬抑的要素导致业务出现过错，基
金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然采用必要、适合、合理的措施进行查验，然则未
能发现子虚的，由此形成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除
抵偿使命。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施摒除或放松由此
形成的影响。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、息争责罚，协商、
息争不可责罚的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国海外经济买卖仲
裁委员会，按照当时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方
当事东谈主均具有敛迹力，仲裁费及讼师费由败诉方承担。
争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自无间
诚恳、勤勉、尽职地履行《基金合同》和本托管公约按序的义务，吝啬基金份额
执有东谈主的正当权益。
除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主无间
履行。
本公约受中国法律统领。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
两边对托管公约的遵循约定如下：
（一）托管公约经当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，于
公约》自归拢日起失效。
（二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日
起奏效。托管公约的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐后果报中国证监会备
案并公告之日止。
（三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
（四）本公约一式六份，公约两边各执二份，上报监管机构二份，每份具有
同等的法律遵循。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应
给以配合，承担司法协助义务。
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协
议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、连接法律法则等按序协商办理。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
本公约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日。
安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金 托管公约
本页无正文，为《安信中证一带一谈主题指数型证券投资基金托管公约》的署名
盖印页。
基金管理东谈主：安信基金管理有限使命公司（法东谈主盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名）：
基金托管东谈主:招商证券股份有限公司（法东谈主盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名）：
签订地：
签订日：二〇 年 月 日
