安信基金管理有限办事公司
安信中证一带沿途主题指数型
证券投资基金基金合同
（2025 年 1 月转变）
(由安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金隔断分级
运作变更而来)
基金管理东谈主：安信基金管理有限办事公司
基金托管东谈主：招商证券股份有限公司
二零二五年一月
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
目 录
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
第一部分 序言
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
权力义务，范例基金运作。
典》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《中华东谈主
民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《公开召募证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》(以下
简称“《信息裸露办法》”)、
《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理章程》
(以下简称“《流动性风险管理章程》”)、《公开召募证券投资基金运作引导第 3
号——指数基金引导》（以下简称《指数基金引导》）和其他不绝法律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过头他不绝章程享有权力、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金由安信中证一带沿途主题指
数分级证券投资基金隔断分级运作变更而来，安信中证一带沿途主题指数分级证
券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同过头他不绝章程召募，并经
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金隔断分级运作
并变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的投资价值、收益及商场远景作念出
推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
投资者应当谨慎阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵寓提要等信息
裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理东谈主依照恪称背负、淳厚信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪谬误限度未达约定主义、
指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外裸露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有突破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。
六、本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的
登记机构技能条件不允许等基金管理东谈主无法赐与限度的情形导致被迫达到或超
过 50%的除外。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
中证一带沿途主题指数分级证券投资基金隔断分级运作并变更而来
金基金合同》及对本基金合同的任何灵验转变和补充
沿途主题指数型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验转变和补充
书》过头更新
市往复公告书》
金居品贵寓提要》过头更新
司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、通知等
会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委
员会第三十次会议转变，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其经常作念出的转变
委员会第十五次会议转变，自 2020 年 3 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券
法》及颁布机关对其经常作念出的转变
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出
的转变
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其经常作念
出的转变
的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的转变
布机关对其经常作念出的转变
日实施的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机
关对其经常作念出的转变
务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
正当登记并存续或经不绝政府部门批准拓荒并存续的企业法东谈主、办事法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管理办法》及联系法律法例章程使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格
境外机构投资者
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销
售业务的机构，以及可通过深圳证券往复所往复系统办理基金销售业务的会员单
位。其中可通过深圳证券往复所往复系统办理本基金销售业务的机构必须是具有
基金销售业务阅历、并经深圳证券往复所和中国证券登记结算有限办事公司招供
的、可通过深圳证券往复所往复系统办理本基金销售业务的深圳证券往复所会员
单元
投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结
算、代理披发红利、建立并救济基金份额握有东谈主名册和办理非往复过户等
限办事公司或接受安信基金管理有限办事公司拜托代为办理登记业务的机构。本
基金的 A 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限办事公司，C 类基金
份额的登记机构为安信基金管理有限办事公司
办事公司/安信基金管理有限办事公司注册的敞开式基金账户、用于记载其握有
的、基金管理东谈主所管理的基金份额余额过头变动情况的账户
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
深圳证券往复所东谈主民币浩大股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户
合同》奏效日，《安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金基金合同》自同
一日失效
产计帐完毕，计帐效率报中国证监会备案并赐与公告的日历
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
办事日
《业务法则》：指深圳证券往复所发布实施的《深圳证券往复所证券投资
基金往复和申购赎回实施确定》、
《深圳证券往复所证券投资基金上市法则》及对
其经常作念出的转变，中国证券登记结算有限办事公司发布实施的《中国证券登记
结算有限办事公司上市敞开式基金登记结算业求实施确定》及对其经常作念出的修
订，本公司发布实施的《安信基金管理有限办事公司敞开式基金业务法则》及对
其经常作念出的转变，以及销售机构业务法则等联系业务法则和实施确定
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告章程的条件，央求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基
金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履
握基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
款日、扣款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资形式
总和加上基金调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中
转入央求份额总和后的余额)高出上一敞开日全部基金份额的 10%
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出
申购款过头他财富的价值总和
值和基金份额净值的过程
基金份额握有东谈主服务的用度
费收取形式、登记机构等事项的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认
购/申购时收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度，但不从本类别基金财富中
计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度、赎
回时收取赎回用度，且从本类别基金财富上钩提销售服务费的，称为 C 类基金
份额，A 类基金份额登记机构为中国证券登记结算有限办事公司，投资者不错通
过场外申购赎回、场内申购赎回两种形式终了 A 类基金份额的往复；C 类基金
份额登记机构为安信基金管理有限办事公司，C 类基金份额不上市往复，也不开
设场内申购、赎回的形式，投资者不错通过场外形式申购与赎回 C 类基金份额
刊及《信息裸露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介
易系统办理基金份额申购和赎回业务的基金销售机构和场地
基金份额申购、赎回和上市往复业务的场地
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
系统或安信基金管理有限办事公司基金注册登记系统，通过场外售售机构申购的
基金份额登记在本系统
系统，通过场内会员单元申购或通过上市往复买入的 A 类基金份额登记在本系
统
买卖本基金基金份额的步履
不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进
行转登记的步履
系统和证券登记系统间进行转登记的步履
事件。
以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购
与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受
限的新股及非公开刊行股票、财富支握证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或
往复的债券等
值的形式，将基金治愈投资组合的商场冲击成安分拨给推行申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损
害并得到平正对待。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作形式
契约型敞开式
四、基金的投资主义
本基金选拔指数化投资策略，细致追踪中证一带沿途主题指数。在正常商场
情况下，力图将基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度实足值
限度在 0.35%以内，年追踪谬误限度在 4%以内。
五、基金存续期限
不如期
六、标的指数
本基金的标的指数为中证一带沿途主题指数。
七、基金份额类别
本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取形式、登记机构等
事项的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购
用度、赎回时收取赎回用度，但不从本类别基金财富上钩提销售服务费的，称为
A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本
类别基金财富上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类基金份额登记机
构为中国证券登记结算有限办事公司，投资者不错通过场外申购赎回、场内申购
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
赎回两种形式终了 A 类基金份额的往复；C 类基金份额登记机构为安信基金管
理有限办事公司，C 类基金份额不上市往复，也不开设场内申购、赎回的形式，
投资者不错通过场外形式申购与赎回 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分辩缔造基金代码。由于基金用度的不同，本
基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辩狡计基金份额净值并单独公告。
投资东谈主可自行弃取申购的基金份额类别。C 类基金份额不开设场内申购、赎
回的形式，投资者仅不错通过场外形式申购与赎回 C 类基金份额。
本基金不绝基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金管理东谈主确定，并在
招募说明书中列示。
在不违犯法律法例、基金合同章程的前提下，根据基金运作情况，基金管理
东谈主可在对基金份额握有东谈主利益无推行性不利影响的前提下，在履行稳妥要津后增
加新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售等，无需召开基金份额握有
东谈主大会审议。治愈实施前基金管理东谈主需依照《信息裸露办法》的章程实时公告。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
第四部分 基金的历史沿革
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金由安信中证一带沿途主题指数
分级证券投资基金隔断分级运作并变更而来。
安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 4
月 29 日获中国证监会证监许可【2015】770 号文准予召募。
安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金基金管理东谈主为安信基金管理
有限办事公司，基金托管东谈主为招商证券股份有限公司。基金管理东谈主于 2015 年 5
月 14 日得到中国证监会书面证据，安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基
金基金合同奏效。
根据《安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金基金合同》约定，安信
中证一带沿途主题指数分级证券投资基金应根据《对于范例金融机构财富管理业
务的领导倡导》等法律法例章程隔断安信一带沿途 A 份额与安信一带沿途 B 份
额的运作，无需召开基金份额握有东谈主大会。据此，基金管理东谈主已于 2020 年 12
月 2 日在章程媒介发布《对于安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金之安
信一带沿途 A 份额和安信一带沿途 B 份额隔断运作并修改基金合同的公告》，向
深圳证券往复所申致意信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金之安信一带
沿途 A 份额和安信一带沿途 B 份额两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基
金折算基准日）进行基金份额折算，《安信中证一带沿途主题指数型证券投资基
金基金合同》于基金折算基准日次一日稳重奏效，《安信中证一带沿途主题指数
分级证券投资基金基金合同》同期失效。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
第五部分 基金的存续
《基金合同》奏效后，链接 20 个办事日基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或
者基金财富净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在如期讲述中赐与裸露；连
续 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会讲述并提议治理
决策，如调度运作形式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额
握有东谈主大会进行表决。
法律法例另有章程时，从其章程。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
第六部分 基金份额的上市往复
一、基金份额的上市往复
基金合同奏效后，在合乎法律法例和深圳证券往复所章程的上市条件的情况
下，基金管理东谈主将根据不绝章程，央求本基金的 A 类基金份额上市往复。本基
金的 C 类基金份额不上市往复。
二、上市往复的地点
本基金上市往复的地点为深圳证券往复所。
三、上市往复的时刻
在确定上市往复的时刻后，基金管理东谈主应依据法律法例章程在章程媒介上刊
登基金份额《上市往复公告书》。
四、上市往复的法则
本基金在深圳证券往复所的上市往复需苦守《深圳证券往复所证券投资基金
上市法则》、《深圳证券往复所往复法则》等不绝章程。
五、上市往复的用度
基金份额上市往复的用度按照深圳证券往复所不绝章程办理。
六、上市往复的行情揭示
基金份额在深圳证券往复所挂牌往复，往复行情通过行情发布系统揭示。行
情发布系统同期揭示基金前一往复日的基金份额净值。
七、上市往复的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市
基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市按照《基金法》联系规
定和深圳证券往复所的联系章程履行。
八、联系法律法例、中国证监会及深圳证券往复所对基金上市往复的法则等
联系章程内容进行治愈的，基金合同相应赐与修改，且此项修改毋庸召开基金份
额握有东谈主大会。
九、若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市交
易的新功能，基金管理东谈主不错在履行稳妥的要津后增多相应功能。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
第七部分 基金份额的申购与赎回
本基金基金合同奏效后，投资东谈主可通过场内或场外两种形式对 A 类基金份
额进行申购与赎回，投资者仅可通过场外形式对 C 类基金份额进行申购与赎回。
一、申购和赎回场地
基金份额的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理
东谈主在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售
机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务
的营业场地或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。
投资东谈主理理基金份额场内申购和赎回业务的场地为具有基金销售业务阅历
且经深圳证券往复所和中国证券登记结算有限办事公司招供的深圳证券往复所
会员单元。投资东谈主需使用深圳证券账户，通过深圳证券往复所往复系统办理基金
份额场内申购、赎回业务。
投资东谈主理理基金份额场外申购和赎回业务的场地为基金管理东谈主直销机构和
场外代销机构。投资东谈主需使用中国证券登记结算有限办事公司或安信基金管理有
限办事公司开立的敞开式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务。
投资东谈主应当在基金管理东谈主和场内、场外代销机构办理基金份额申购、赎回业
务的营业场地或按基金管理东谈主和场内、场外代销机构提供的其他形式办理基金份
额的申购和赎回。本基金场内、场外代销机构名单将由基金管理东谈主在招募说明书
或其他公告中列明。
基金管理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并赐与公告。
若基金管理东谈主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等往复形式，投资
东谈主不错通过上述形式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的敞开日实时刻
深圳证券往复所、上海证券往复所的正常往复日为基金份额的申购、赎回开
放日。场内业务办理时刻为深圳证券往复所往复日往复时刻，场外业务办理时刻
以各销售机构的章程为准，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本
基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
基金合同奏效后，若出现新的证券往复商场、证券往复所往复时刻变更或其
他稀疏情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的治愈，但
应在实施日前依照《信息裸露办法》的不绝章程在章程媒介上公告。
基金管理东谈主应在启动办理申购赎回的具体日历前依照《信息裸露办法》的有
关章程在章程媒介上公告。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调度
央求且登记机构证据接受的，其申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金份额申购、
赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行狡计；
基金份额时按照登记机构登记的先后步骤进行轨则赎回；
务时，需投降深圳证券往复所的联系业务法则。若联系法律法例、中国证监会、
深圳证券往复所或中国证券登记结算有限办事公司对场内申购、赎回业务法则有
新的章程，按新章程履行。
基金管理东谈主可根据基金运作的推行情况照章对上述原则进行治愈。基金管理
东谈主必须在新法则启动实施前依照《信息裸露办法》的不绝章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的要津
投资东谈主必须根据销售机构章程的要津，在敞开日的具体业务办理时刻内提议
申购或赎回的央求。
投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购奏效。基
金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
东谈主在提交申购央求时须按销售机构章程的形式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回
央求时须握有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。
投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理
法则等在投降基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为
准。
申购选拔全额缴款形式，若申购资金在章程时刻内未全额到账则申购不成
立。若申购不成立或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已
缴付的申购款项本金退还给投资东谈主，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该归赵款项
产生的利息等损失。
投资东谈主赎回央求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同不绝条目处理。
基金管理东谈主应以往复时刻结果前受理灵验申购和赎回央求确今日当作申购
或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有
效性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构章程的其他形式查询央求的证据情况。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销
售机构如实吸收到央求。申购的证据以登记机构或基金管理东谈主的证据效率为准。
对于央求的证据情况，投资东谈主应实时查询。
基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时刻进行治愈，
并提前公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或联系公告。
体章程请参见招募说明书或联系公告。
参见招募说明书或联系公告。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。
基金管理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可选用上述措施对基金范围赐与控
制。具体见基金管理东谈主联系公告。
定申购金额和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须在治愈实施前依照《信息披
露办法》的不绝章程在章程媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途
在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基
金财富上钩提销售服务费。
少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。T 日的各类基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇稀疏情
况，经中国证监会同意，不错稳妥延伸狡计或公告。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书
中列示。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。申购的灵验份额为净申购金额
除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份。场内申购份额狡计
效率先按四舍五入的原则保留到少许点后两位，再选拔截位形式，保留至整数位，
少许部分对应的申购资金返还至投资东谈主资金账户；场外申购份额狡计效率按四舍
五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额单元为元。本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回费率由基金管理东谈主决定，
并在招募说明书中列示。赎回金额为按推行证据的灵验赎回份额乘以当日该类基
金份额的基金份额净值并扣除相应的用度。上述狡计效率均按四舍五入方法，保
留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。C 类基金
份额不收取申购用度。
基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。其中对握续握有
期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对于握续
握有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，应根据法律法例章程的比例归入基金
财产，赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
方法、赎回费率、赎回金额具体的狡计方法和收费形式由基金管理东谈主根据基金合
同的章程确定，并在招募说明书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围
内治愈费率或收费形式，并最迟应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息披
露办法》的不绝章程在章程媒介上公告。
后，选拔舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵
循联系法律法例以及监管部门、自律组织的章程。
场情况制定基金促销计算，如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止
时间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错稳妥调低本基金的
申购费率、赎回费率和销售服务费率。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：
投资东谈主的申购央求。
金财富净值。
额握有东谈主利益时。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他现存基金份额握有东谈主利益的情形。
份额的比例达到或者高出 50%，或者变相遁入 50%麇集度的情形时。
比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
格且选拔估值技能仍导致公允价值存在瑕玷不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当选用暂停接受基金申购央求的措施。
发生上述第 1、2、3、5、8、9 项之一且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金
管理东谈主应当根据不绝章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购申
请被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主，基金管理东谈主及基金
托管东谈主不承担该归赵款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况排斥时，基金管
理东谈主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。
金财富净值。
管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求。
格且选拔估值技能仍导致公允价值存在瑕玷不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当选用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停基金份额握有东谈主的赎回央求或者
减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应实时向中国证监会备案，已证据的赎回央求，
基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求
量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第
当日可能未获受理部分赐与消灭。当出现暂停赎回或减速支付赎回款项时，场内
赎回央求按照深圳证券往复所及中国证券登记结算有限办事公司的不绝业务规
则办理。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并予
以公告。
九、多数赎回的情形及处理形式
若本基金单个敞开日内的基金净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调度
中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额总和
后的余额)高出前一敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的财富组合现象决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时，
按正常赎回文节履行。
（2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有艰辛或认
为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大
波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日全部基金份额的 10%
的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户
赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回的，
将自动转入下一个敞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回央求将被消灭。脱期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并
处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此
类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
能赎回部分作自动脱期赎回处理。
当出现多数赎回时，场内赎回央求按照深圳证券往复所和中国证券登记结算
有限办事公司相应法则进行处理；基金调度中转出份额的央求的处理形式革职相
关的业务法则及届时开展调度业务的公告。
（3）暂停赎回：本基金链接 2 个敞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基
金管理东谈主合计有必要，可暂停接受赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付
赎回款项，但不得高出 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。
（4）本基金发生多数赎回时，对于单个基金份额握有东谈主高出基金总份额 50%
以上的赎回央求情形的，除未高出基金总份额 50%以内的赎回央求按上述章程办
理赎回央求外，基金管理东谈主不错对单个基金份额握有东谈主高出基金总份额 50%以上
部分的赎回央求脱期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选
择脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日赓续赎回，
直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被消灭。
脱期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该
类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主
在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部
分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书章程的其他形式在 3 个往复日内通知基金份额握有东谈主，说明不绝处理方
法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告
定媒介上刊登暂停公告。
不绝章程，最迟于再行敞开日在章程媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也
不错根据推行情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时刻，届时不再另行
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
发布再行敞开的公告。
十一、基金调度
基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度
费，联系法则由基金管理东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的章程制定并公
告，并提前通知基金托管东谈主与联系机构。
十二、如期定额投资计算
基金管理东谈主不错为投资东谈主理理本基金的如期定额投资计算，具体法则由基金
管理东谈主另行章程。投资东谈主在办理如期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，
每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程
的如期定额投资计算最低申购金额。
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第八部分 基金份额的登记、转托管过头他业务
一、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管
（1）本基金的份额选拔分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登
记在登记结算系统基金份额握有东谈主敞开式基金账户下；场内认购、申购或上市交
易买入的基金份额登记在证券登记系统基金份额握有东谈主深圳证券账户下。
（2）登记在证券登记系统中的基金份额不错平直央求场内赎回，不错在本
基金上市往复后在二级商场卖出，也不错通过跨系统转托管转至登记结算系统后
央求场外赎回。
（3）登记在登记结算系统中的基金份额既不错平直央求场外赎回，也不错
通过跨系统转托管转至证券登记系统后央求场内赎回，或在本基金上市往复后在
二级商场卖出。
（1）系统内转托管是指基金份额握有东谈主将握有的基金份额在登记结算系统
内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间
进行转登记的步履。
（2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额握有东谈主在变更办理基金份额
赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已握有基金份额的系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额握有东谈主在变更办理基金份额
场内赎回或往复的会员单元（往复单元）时，须办理已握有基金份额的系统内转
托管。
（4）本基金基金份额的系统内转托管按照登记机构的联系章程办理。处于
质押、冻结状态、处于召募期内及登记机构章程的其他情形时，不成办理系统内
转托管。
（1）跨系统转托管是指基金份额握有东谈主将握有的 A 类基金份额在登记结算
系统和证券登记系统之间进行转托管的步履。除经基金管理东谈主另行公告外，C 类
基金份额握有东谈主不成办理跨系统转托管。
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（2）基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限办事公
司及深圳证券往复所的联系章程办理。
（3）处于质押、冻结状态及深圳往复所、登记机构章程的其他情形时，基
金份额不成办理跨系统转托管。
二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通
过中国证监会招供的往复场地或者往复形式进行份额转让的央求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。
三、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行而产生
的非往复过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非往复过户。无论在上述
何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主，或
者是按照联系法律法例或国度有权机关要求的划转主体。
秉承是指基金份额握有东谈主示寂，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；
捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社
会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法秘书将基金份额握有东谈主握有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织或者以其他形式刑事办事。办理非
往复过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于合乎条件的非往复过
户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的规范收费。
四、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。
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第九部分 基金合同当事东谈主及权力义务
一、基金管理东谈主
（一） 基金管理东谈主简况
称号：安信基金管理有限办事公司
住所：深圳市福田区福田街谈福安社区福华沿途 119 号安信金融大厦 29 楼
法定代表东谈主：刘入领
拓荒日历：2011 年 12 月 6 日
批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号
组织体式：有限办事公司
注册成本：5.0625 亿元东谈主民币
存续期限：永续筹划
不绝电话：0755－82509999
（二） 基金管理东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂静运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及不绝法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度不绝法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，
并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理；
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（9）担任或拜托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及不绝法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权力，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权力或者
实施其他法律步履；
（15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在合乎不绝法律、法例的前提下，制订和治愈不绝基金申购、赎回、
调度等的业务法则；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎起劲的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹划形式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂静，对所管理的不同基金分辩
管理，分辩记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他不绝章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用稳妥合理的措施使狡计各类基金份额申购、赎回和刊出价钱的方
法合乎《基金合同》等法律文献的章程，按不绝章程狡计并公告各类基金财富净
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值、基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他不绝章程，履行信息裸露
及讲述义务；
（12）保守基金生意私密，不浮现基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过头他不绝章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予覆盖，不
向他东谈主浮现；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有
东谈主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他不绝章程召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况兼
保证投资者简略按照《基金合同》章程的时刻和形式，随时查阅到与基金不绝的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到不绝贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临完毕、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会
并通知基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理不绝基
金事务的步履承担办事；
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权力或实施其
他法律步履；
（24）履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：招商证券股份有限公司（简称：招商证券）
住所：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号
法定代表东谈主：霍达
成赶快间：1993 年 8 月 1 日
批准拓荒机关和批准拓荒文号：中国证监会证监机构字2002121 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：86.97 亿元
存续时间：握续筹划
基金托管阅历批文及文号：证监许可201478 号
（二） 基金托管东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
救济基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成瑕玷损失的
情形，应申报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系商场法则，为基金开设证券/期货账户、为基金办理证券/期货
往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）以淳厚信用、起劲尽责的原则握有并安全救济基金财产；
（2）拓荒专诚的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备填塞的、
及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互寂静；对所托管的不同的基金分辩缔造账户，寂静核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面相互寂静；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他不绝章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；
（5）救济由基金管理东谈主代表基金签订的与基金不绝的瑕玷合同及不绝凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交
割事宜；
（7）保守基金生意私密，除《基金法》、《基金合同》过头他不绝章程另有
章程外，在基金信息公开裸露前赐与覆盖，不得向他东谈主浮现；
（8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金财富净值、各类基金份额的基金份
额净值及各类基金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止不绝的信息裸露事项；
（10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具倡导，说
明基金管理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是
基金管理东谈主有未履行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用
了稳妥的措施；
（11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他联系贵寓不少于法
定最低期限；
（12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
（13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或不绝章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他不绝章程，召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临完毕、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会，
并通知基金管理东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿办事，其补偿
办事不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
本基金消逝类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
（5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
包括但不限于：
（1）谨慎阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息裸露，实时期骗权力和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的
有限办事；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
第十部分 基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调度基金运作形式；
（5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩规范或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主义、范围或投资策略（法律法例和中国证监会另有规
定的除外）
；
（9）变更基金份额握有东谈主大会要津；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东谈主就消逝事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权力和义务产生瑕玷影响的其他事项；
（13）隔断基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交
易所隔断上市的除外；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
握有东谈主大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）在法律法例和本基金合同章程的范围内且对现存基金份额握有东谈主的利
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
益不产生推行性不利影响的前提下治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、调低
销售服务费率或变更收费形式；
（3）因相应的法律法例、深圳证券往复所或登记机构的联系业务法则发生
变动必须对基金合同进行修改；
（4）在法律法例和《基金合同》章程的范围内，在不提高现存基金份额握
有东谈主适用的费率的前提下，拓荒新的基金份额级别，增多新的收费形式；
（5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无推行性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生瑕玷变化；
（7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的以
外的其他情形。
（8）按照法律法例或本基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他
情形。
二、会议召集东谈主及召集形式
金管理东谈主召集。
提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面通知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理
东谈主，基金管理东谈主应当配合。
为有必要召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基
金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，单独或悉数握有基金总份额 10%
以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议
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书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书
面通知提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，
应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配
合。
一事项要求召开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，
单独或悉数握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召
集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份
额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得绝交、拦截。
益登记日。
三、召开基金份额握有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知形式
告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事要津和表决形式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权拜托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设不绝东谈主姓名及不绝电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额握有东谈主大会所选用的具体通信形式、拜托的公证机关过头联
系形式和不绝东谈主、书面表决倡导寄交的截止时刻和收取形式。
决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金
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管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响表决
倡导的计票效能。
四、基金份额握有东谈主出席会议的形式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例或监管
机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开
会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主
握有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托说明合乎法律法例、《基金合
同》和会议通知的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份
额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基
金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金
在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式在表决限制日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形式进行表
决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的形式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连
续公布联系提醒性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按
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照会议通知章程的形式收取基金份额握有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金
管理东谈主经通知不参加收取书面表决倡导的，不影响表决效能；
（3）本东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；
若本东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额握有东谈主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之
一（含三分之一）以上基金份额的握有东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具
书面倡导；
（4）上述第（3）项中平直出具书面倡导的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面倡导的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的
代理东谈主出具的拜托东谈主握有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托说明符
正当律法例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记载相符。
五、议事内容与要津
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的瑕玷事项，如《基金合同》的瑕玷修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额握有东谈主大会商议的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形式下，当先由大会主握东谈主按照下列第七条章程要津确定和公
布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，做生意议后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握
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大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和
代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主
当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效能。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主
姓名（或单元称号）和不绝形式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作形式、更换
基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配
决议通过方为灵验。
基金份额握有东谈主大会选用记名形式进行投票表决。
选用通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明，不然提交
合乎会议通知中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
合乎会议通知章程的书面表决倡导视为灵验表决，表决倡导拖沓不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额握有东谈主所代表的基金份额
总和。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或消逝项提案内比肩的各项议题应当分开
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审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议启动
后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当
场公布计票效率。
（3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在文告表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当赶快公布再行清
点效率。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
八、奏效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是选拔
通信形式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
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证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行奏效的基金份额握有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对合座基金份额握有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有不停力。
九、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要津、表决
条件等章程，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容
被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和治愈，
无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
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第十一部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要津
一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形
（一） 基金管理东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责隔断：
（二） 基金托管东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：
二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换要津
（一） 基金管理东谈主的更换要津
的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金管理东谈主；
更换基金管理东谈主的基金份额握有东谈主大会决议应经中国证监会备案；
握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介公告；
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料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的派遣手续，临
时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时吸收。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主核
对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主不绝的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换要津
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金托管东谈主；
更换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议应经中国证监会备案；
握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要津。
以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；
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管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介上联合公告。
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第十二部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过头他不绝章程签订
托管公约。
签订托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息裸露及相互监督等联系事宜中的权力
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
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第十三部分 基金份额的登记
一、基金的份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐
和结算、代理披发红利、建立并救济基金份额握有东谈主名册和办理非往复过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主拜托的其他合乎条件的机构
办理。基金管理东谈主拜托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订拜托代
理公约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
计帐及基金往复证据、披发红利、建立并救济基金份额握有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权力
基金登记机构享有以下权力：
关章程于启动实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限不少于法定最低期限；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿办事，但司法强制检查情形及法律
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法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
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第十四部分 基金的投资
一、投资主义
本基金选拔指数化投资策略，细致追踪中证一带沿途主题指数。在正常商场
情况下，力图将基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度实足值
限度在 0.35%以内，年追踪谬误限度在 4%以内。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融财富，包括标的指数成份股过头
备选成份股、其他股票（含中小板、创业板股票过头他中国证监会核准上市的股
票）、债券、财富支握证券、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基
金投资的其它金融财富（但须合乎中国证监会联系章程）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥
要津后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金的股票财富投资比例不低于基金财富的
金基金财富的 80%，每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金
后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资
范围会作念相应治愈。
三、投资策略
本基金主要选拔完全复制的方法进行投资，即按照标的指数成份股过头权重
构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动对股票投资组
合进行相应地治愈。
在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分成等公司步履导致成份股的构
成及权重发生变化时，由于往复成本、往复轨制、个别成份股停牌或者流动性不
足等原因导致本基金无法实时完成投资组合同步履整的情况下，基金管理东谈主将运
用其他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，追求尽可能逼近标的指数的
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发达。
标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出
治愈的，基金管理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，抽象筹商成份股的
退市风险、其在指数中的权重以及对追踪谬误的影响，对投资组合进行相应治愈。
（1）组合构建策略
本基金管理东谈主构建投资组合的过程主要分为三步：确定主义组合、确定建仓
策略和逐步骤整。
组合。
建仓策略。
定时刻内选拔稳妥的技能治愈推行组合直至达到追踪标的指数的要求。
（2）组合管理策略
本基金股票组合根据标的指数对其成份股的如期治愈而进行相应的如期跟
踪治愈。
①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的步履时，本
基金将根据指数公司的公告，进行相应治愈；
②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行治愈，从而灵验追踪
标的指数；
③若个别成份股因停牌、流动性不及或法例限制等成分，使得基金管理东谈主无
法按照其所占标的指数权重进行购买时，基金管理东谈主将抽象筹商追踪谬误最小化
和投资者利益，决定部分握有现款或买入联系的替代性组合。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，本
着严慎原则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要弃取流动性好、
往复活跃的股指期货合约，力图利用股指期货的杠杆作用，缩小股票仓位经常调
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整的往复成本和追踪谬误，达到灵验追踪标的指数的目的。
本基金管理东谈主将以宏不雅局势及利率分析为基础，依据国度经济发展野心量化
中枢基准参照筹商和提拔参考筹商，讨好货币战术、财政战术的实施情况，以及
海外金融商场基准利率水平及变化情况，展望改日基准利率水平变化趋势与幅
度，进行定量评价。本基金债券投资的目的是在保证基金财富流动性的基础上，
灵验利用基金财富，提高基金财富的投资收益。
本基金将权证看作是提拔性投资器用，其投资原则为优化基金财富的风险收
益特征，成心于基金财富升值，成心于加强基金风险限度。本基金将在权证表面
订价模子的基础上，抽象筹商权证标的证券的基本面趋势、权证的商场供求关系
以及往复轨制想象等多种成分，对权证进行合理订价，在此基础上严慎进行权证
投资。本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在形成的风险对冲契机，在充
分论证和模子分析的基础上严慎构建套利投资组合，获取相对稳重的投资收益。
本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
本基金投资财富支握证券将抽象运用类别财富确立、久期管理、收益率弧线、
个券弃取和利差订价管理等策略，在严格投降法律法例和基金合同基础上，进行
财富支握证券居品的投资。本基金将相配把稳财富支握证券品种的信用风险和流
动性管理，本着风险治愈后收益最大化的原则，确定财富支握证券类别财富的合
理确立比例，保证本金相对安全和基金财富流动性，以期得到长期稳重收益。
四、投资限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及敞开式基金的固有特色，通过分布投
资缩小基金财产的非系统性风险，保握基金组合细腻的流动性。基金的投资组合
将苦守以下限制：
（1）本基金的股票财富投资比例不低于基金财富净值的 90%，其中投资于
中证一带沿途主题指数成份股和备选成份股的财富不低于非现款基金财富净值
的 80%；
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（2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保握不
低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金握有的全部权证，其市值不得高出基金财富净值的 3％；
（4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有的消逝权证，不得高出该权证的
（5）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得高出上一往复日基金资
产净值的 0.5％；
（6）本基金投资于消逝原始权益东谈主的各类财富支握证券的比例，不得高出
基金财富净值的 10％；
（7）本基金握有的全部财富支握证券，其市值不得高出基金财富净值的
（8）本基金握有的消逝(指消逝信用级别)财富支握证券的比例，不得高出
该财富支握证券范围的 10％；
（9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于消逝原始权益东谈主的各类财富支握
证券，不得高出其各类财富支握证券悉数范围的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。
基金握有财富支握证券时间，若是其信用品级下落、不再合乎投资规范，应在评
级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基
金财富净值的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最长期限为 1 年，债券
回购到期后不缓期；
（13）本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得高出
基金财富净值的 10%；
（14）本基金在职何往复日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和，不得高出基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支握证券、买入返售金融财富（不含
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质押式回购）等；
（15）本基金在职何往复日日终，握有的卖出期货合约价值不得高出基金握
有的股票总市值的 20%；
（16）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧
差狡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的不绝约定；
（17）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得高出上一往复日基金财富净值的 20%；
（18）基金总财富不得高出基金净财富的 140%；
（19）本基金投资通顺受限证券，基金管理东谈主应预先根据中国证监会联系规
定，与基金托管东谈主在基金托管公约中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比
例进行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策过程和风险限度轨制，看护流动
性风险、法律风险和操魄力险等多样风险；
（20）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得高出基金财富净值
的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外
的成分以致基金不合乎上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保握一致；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
若是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受联系限制。
除上述第（2）、
（10）、
（20）、
（21）条外，因证券/期货商场波动、上市公司
合并、基金范围变动、股权分置转变中支付对价等基金管理东谈主之外的成分以致基
金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行
治愈，但中国证监会章程的稀疏情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的不绝约定。在上述时间内，基金的投资范围、投资策略应当合乎基
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
金合同约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起开
始。
为抠门基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷办事的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、附近证券往复价钱过头他不正直的证券往复举止；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程绝交的其他举止。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、推行
限度东谈主或者与其有瑕玷蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者
从事其他瑕玷关联往复的，应当苦守基金份额握有东谈主利益优先的原则，看护利益
突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱履行。联系交
易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。瑕玷关联往复应提
交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。
法律、行政法例或监管部门取消上述绝交性章程，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行稳妥要津后，则本基金投资不再受联系限制。
五、标的指数与事迹相比基准
本基金的标的指数是中证一带沿途主题指数。
改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的成分以致标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会讲述并提议治理方
案，如更换基金标的指数、调度运作形式，与其他基金合并、或者隔断基金合同
等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确如时间，基金管理
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息苦守基金份额握有东谈主
利益优先原则救济基金投资运作。
基金管理东谈主根据基金合同约定决定更换标的指数的，若标的指数变更对基金
投资无推行性影响且在不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，则无需召开基金份
额握有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会备案，并
在章程媒介上公告。
中证一带沿途主题指数收益率×95％＋生意银行活期入款利率（税后）×5％
由于本基金投资标的指数为中证一带沿途主题指数，且每个往复日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，投资于现款或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金财富净值 5%，因此，本基金将事迹相比基准定为中证一带一
路主题指数收益率×95％＋生意银行活期入款利率（税后）×5％。
若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据
标的指数变更情形履行稳妥要津。
六、风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型
基金与货币商场基金。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数发达，具有与
标的指数以及标的指数所代表的公司同样的风险收益特征。
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第十五部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、
基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账
户相寂静。
四、基金财产的救济和刑事办事
本基金财产寂静于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主救济。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣
押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事办事外，基金财产不得被处
分。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章消灭或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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第十六部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券往复场地的往复日以及国度法律法例
章程需要对外裸露基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、
其它投资等财富及欠债。
三、估值方法
（1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发
生瑕玷变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的瑕玷事件的，以最近往复日的
市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了瑕玷变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的瑕玷事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及瑕玷变化因
素，治愈最近往复市价，确定公允价钱；
（2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交
易的，且最近往复日后经济环境未发生瑕玷变化，按最近往复日的收盘价估值。
如最近往复日后经济环境发生了瑕玷变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及
瑕玷变化成分，治愈最近往复市价，确定公允价钱；
（3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后
经济环境未发生瑕玷变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了瑕玷变化的，
可参考雷同投资品种的现行市价及瑕玷变化成分，治愈最近往复市价，确定公允
价钱；
（4）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值技能确定公允价值。
往复所上市的财富支握证券，选拔估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌
的消逝股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选拔估值技能确定公允价
值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，消逝股票在往复所上市后，按交
易所上市的消逝股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管
机构或行业协会不绝章程确定公允价值。
估值技能确定公允价值。
值。
用舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例苦守联系
法律法例以及监管部门、自律组织的章程。
日后经济环境未发生瑕玷变化的，以最近往复日的结算价估值。
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
按国度最新章程估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法例的章程或者未能充分抠门基金份额握有东谈主利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据不绝法律法例，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主
承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金不绝的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分商议后，仍无法达成一致的倡导，按照
基金管理东谈主对基金财富净值的狡计效率对外赐与公布。
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四、估值要津
位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。
基金管理东谈主于每个办事日狡计各类基金财富净值及各类基金份额的基金份
额净值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对各类基金财富估
值后，将各类基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核
无误后，由基金管理东谈主对外公布。
五、估值乌有的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳妥、合理的措施确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后四位以内(含第四位)发生估
值乌惟恐，视为该类基金份额净值乌有。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的舛讹形成估值乌有，导致其他当事东谈主遭遇损失的，舛讹
的办事东谈主应当对由于该估值乌有遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述
“估值乌有处理原则”给予补偿，承担补偿办事。
上述估值乌有的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值乌有已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值乌有办事方应及
时合作各方，实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有办事方承担；
由于估值乌有办事方未实时更正已产生的估值乌有，给当事东谈主形成损失的，由估
值乌有办事方对平直损失承担补偿办事；若估值乌有办事方照旧积极合作，况兼
有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值乌有办事方应付更正的情况向不绝当事东谈主进行证据，确保估值乌有已得
到更正。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
（2）估值乌有的办事方对不绝当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责，
况兼仅对估值乌有的不绝平直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值乌有而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值乌有办事方仍应付估值乌有负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还
或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值乌有办事
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事
东谈主享有要求托福欠妥得利的权力；若是得到欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿额加上照旧得到的欠妥得
利返还的总和高出其推行损失的差额部分支付给估值乌有办事方。
（4）估值乌有治愈选拔尽量复原至假定未发生估值乌有的正确情形的形式。
估值乌有被发现后，不绝确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要津如下：
（1）查明估值乌有发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值乌有发生
的原因确定估值乌有的办事方；
（2）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乌有形成的损失
进行评估；
（3）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乌有的办事方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值乌有的更正向不绝当事东谈主进行证据。
（1）任一类基金份额的基金份额净值狡计出现乌惟恐，基金管理东谈主应当立
即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选用合理的措施退避损失进一步扩大。
（2）乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
六、暂停估值的情形
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格且选拔估值技能仍导致公允价值存在瑕玷不确定性时，经与基金托管东谈主协商一
致的，基金管理东谈主应当暂停估值；
七、基金净值的证据
用于基金信息裸露的基金财富净值和各类基金份额的基金份额净值由基金
管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个敞开日往复结
束后狡计当日的基金财富净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托
管东谈主对净值狡计效率复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对各类基金净
值信息赐与公布。
八、稀疏情况的处理
差不当作基金财富估值乌有处理。
或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选用必要、稳妥、
合理的措施进行检查，关联词未能发现该乌有而形成的基金财富净值狡计乌有，基
金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采
取必要的措施平缓或排斥由此形成的影响。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提规范和支付形式
本基金的管理费按前一日基金财富净值的 1.00%年费率计提。管理费的狡计
方法如下：
H＝E×1.00 %÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个办事日内
从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历
顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个办事日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务
费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。狡计方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初
联系销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的标的指数许可使用费按前一日基金财富净值的 0.02％的年费率计
提。标的指数许可使用费的狡计方法如下：
H＝E×0.02％÷当年天数
H 为逐日应计提的标的指数许可使用费
E 为前一日的基金财富净值
标的指数许可使用费逐日狡计，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不及
狡计。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送标的指数许可使用费划款指示，基金托管
东谈主复核后于次季前 10 个办事日内从基金财产中一次性支付给标的指数供应商。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
标的指数供应商根据相应指数许可公约变更标的指数许可使用费率和狡计
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
形式时，基金管理东谈主需依照不绝章程最迟于新的费率和计费形式实施日前 2 日在
章程媒介公告。
上述“一、基金用度的种类中第 5－12 项用度”，根据不绝法例及相应公约规
定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
《基金合同》奏效前的联系用度根据《安信中证一带沿途主题指数分级证
券投资基金基金合同》履行；
目。
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
第十八部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已终了收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
类基金份额和 C 类基金份额之间在可供分拨利润上有所不同；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨形式是现款分成；登记在基金份额握有东谈主深圳证券账
户下的基金份额的收益分拨苦守深圳证券往复所及中国证券登记结算有限办事
公司的联系章程；
在合乎法律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无推行不利影
响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则和支付形式进行治愈，不需召开
基金份额握有东谈主大会。
本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨形式等内容。
五、收益分拨决策真的定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
息裸露办法》的不绝章程在章程媒介公告。
基金管理东谈主向基金托管东谈主下达现款红利的付款指示，基金托管东谈主按指示划
入基金管理东谈主的指定账户。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对
于场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手
续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基
金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法则》履行。场内基金份额收益分
配时发生的用度，苦守深圳证券往复所和登记机构的联系章程。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
第十九部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战术
管帐核算，按照不绝章程编制基金管帐报表；
并以书面形式证据。
二、基金的年度审计
章程的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
第二十部分 基金的信息裸露
一、本基金的信息裸露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、
《基金合同》过头他不绝章程。
二、信息裸露义务东谈主
本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主
大会的基金份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律
法例和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的真正性、准确性、
齐备性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予裸露的基金信
息通过中国证监会章程的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及章程互联网网
站（以下简称“章程网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》
约定的时刻和形式查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。
三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开裸露的信息应选拔汉文文本。同期选拔外文文本的，基金信
息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文
本为准。
本基金公开裸露的信息选拔阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开裸露的基金信息
公开裸露的基金信息包括：
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓提要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基
金份额握有东谈主大会召开的法则及具体要津，说明基金居品的脾气等触及基金投资
者瑕玷利益的事项的法律文献。
说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息裸露及基
金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重
大变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在章程
网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。
基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等举止中的权力、义务关系的法律文献。
明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓提要的信息发生瑕玷变
更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，
基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品
贵寓提要。
安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金变更为本基金后，基金管理
东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在各自网站上。
（二）上市往复公告书
本基金获准在深圳证券往复所上市往复的，基金管理东谈主应当在基金份额上市
往复前至少 3 个办事日，将上市往复公告书登载于章程媒介上。
（三）基金财富净值、基金份额净值、基金份额累计净值
基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过章程网站、基金销售机构
网站或者营业网点裸露敞开日的各类基金份额的基金份额净值和各类基金份额
累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露半
年度和年度终末一日的各类基金份额的基金份额净值和各类基金份额累计净值。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
（四）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明申购、
赎回价钱的狡计形式及不绝 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基金份额的
赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述
信息贵寓。
（五）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述
基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年
度讲述登载在章程网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在章程报刊上。基金年
度讲述中的财务管帐讲述应当经过合乎《证券法》章程的管帐师事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将
中期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在章程报刊上。
基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述，
将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在章程报刊上。
讲述期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或高出基金总份额 20%的
情形，为保险其他投资者权益，基金管理东谈主至少应当在季度讲述、中期讲述、年
度讲述等如期讲述文献中“影响投资者决策的其他进犯信息”项下裸露该投资者
的类别、讲述期末握有份额及占比、讲述期内握有份额变化情况及本基金的独到
风险。
本基金握续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中裸露基金组结伙
产情况过头流动性风险分析等。
（六）临时讲述
本基金发生瑕玷事件，不绝信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，
并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称瑕玷事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生瑕玷影响的下列事件：
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
务所；
事项，基金托管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之
三十；
瑕玷行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务联系步履受到瑕玷行政处罚、刑事处罚；
推行限度东谈主或者与其有瑕玷蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他瑕玷关联往复事项，但中国证监会另有章程的除外；
形式和费率发生变更；
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
格产生瑕玷影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（七）清楚公告
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额握有东谈主权益的，联系信息裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清楚，
并将不绝情况立即讲述中国证监会、基金上市往复的证券往复所。
（八）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（九）计帐讲述
基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在章程网站上，
并将计帐讲述提醒性公告登载在章程报刊上。
（十）中国证监会章程的其他信息。
若本基金投资股指期货等金融期货，基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、
年度讲述等如期讲述和更新的招募说明书等文献中裸露金融期货往复情况，包括
往复战术、握仓情况、损益情况、风险筹商等，并充分揭示金融期货往复对基金
总体风险的影响以及是否合乎既定的往复战术和往复主义。
基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中裸露其握有的财富支握证券总
额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和讲述期内系数的财富支握证券明
细。
基金管理东谈主应在基金季度讲述中裸露其握有的财富支握证券总额、财富支握
证券市值占基金净财富的比例和讲述期末按市值占基金净财富比例大小排序的
前 10 名财富支握证券明细。
六、信息裸露事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专诚部门及
高等管理东谈主员负责管理信息裸露事务。
基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
裸露内容与口头准则等法律法例章程。
基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金管理东谈主编制的基金财富净值、各类基金份额的基金份额净值、申购赎
回价钱、基金如期讲述、更新的招募说明书、基金居品贵寓提要、基金计帐讲述
等公开裸露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子确
认。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中弃取一家报刊裸露本基金信息。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金
信息，并保证联系报送信息的真正、准确、齐备、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要
在其他寰球媒介裸露信息，关联词其他寰球媒介不得早于章程媒介、基金上市往复
的证券往复所网站裸露信息，况兼在不同媒介上裸露消逝信息的内容应当一致。
为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计讲述、法律倡导书的专
业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10
年。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主进步信息裸露服务的质地。具体要求应当合乎中
国证监会及自律法则的联系章程。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法
规章程将信息置备于各自住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、
复制。
八、本基金信息裸露事项以法律法例章程及本章量入为出定的内容为准。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
第二十一部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金
份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
行，自决议奏效后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
基金托管东谈主邻接的；
的成分以致标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、合乎《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
（1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组长入接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲述；
（5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
讲述出具法律倡导书；
（6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的不绝瑕玷事项须实时公告；基金财产计帐讲述抑遏帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小
组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及不绝文献由基金托管东谈主保存不少于法定最低期限。
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第二十二部分 走嘴办事
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等
法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损
害的，应当分辩对各自的步履照章承担补偿办事；因共同步履给基金财产或者基
金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿办事，对损失的补偿，仅限于平直
损失。关联词发生下列情况的，当事东谈主免责：
定当作或不当作而形成的损失等；
形成的损失等。
二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利
益的前提下，《基金合同》简略赓续履行的应当赓续履行。非走嘴方当事东谈主在职
责范围内有义务实时选用必要的措施，退避损失的扩大。莫得选用稳妥措施以致
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非走嘴方因退避损失扩大而支
出的合理用度由走嘴方承担。
三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的成分导致业务出现差错，基金
管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选用必要、稳妥、合理的措施进行检查，关联词未能
发现乌有的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿办事。关联词基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的措施排斥由此形成的影
响。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
第二十三部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》不绝的一切争
议，如经友好协商未能治理的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国
际经济贸易仲裁委员会，按照其时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，
对仲裁各方当事东谈主均具有不停力，仲裁费及讼师费由败诉方承担。
除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主赓续
履行。
《基金合同》受中国法律统辖。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
第二十四部分 基金合同的效能
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权力义务
关系的法律文献。
《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名，于 2021 年 1 月 1 日《基金合同》奏效，原《安信中证一带沿途
主题指数分级证券投资基金基金合同》自消逝日起失效。
《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。
《基金合同》底本一式六份，除上报不绝监管机构一式二份外，基金管理
东谈主、基金托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效能。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场地和营业场地查阅。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
第二十五部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按不绝法律法例协
商治理。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
第二十六部分 基金合同内容摘抄
一、基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权力、义务
（一）基金管理东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂静运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及不绝法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度不绝法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，
并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理；
（9）担任或拜托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及不绝法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权力，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权力或者
实施其他法律步履；
（15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
基金提供服务的外部机构；
（16）在合乎不绝法律、法例的前提下，制订和治愈不绝基金申购、赎回、
调度等的业务法则；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎起劲的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹划形式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂静，对所管理的不同基金分辩
管理，分辩记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他不绝章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用稳妥合理的措施使狡计各类基金份额申购、赎回和刊出价钱的方
法合乎《基金合同》等法律文献的章程，按不绝章程狡计并公告各类基金财富净
值、基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他不绝章程，履行信息裸露
及讲述义务；
（12）保守基金生意私密，不浮现基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过头他不绝章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予覆盖，不
向他东谈主浮现；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有
东谈主分拨基金收益；
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他不绝章程召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况兼
保证投资者简略按照《基金合同》章程的时刻和形式，随时查阅到与基金不绝的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到不绝贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临完毕、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会
并通知基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理不绝基
金事务的步履承担办事；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权力或实施其
他法律步履；
（24）履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
救济基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成瑕玷损失的
情形，应申报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系商场法则，为基金开设证券/期货账户、为基金办理证券/期货
往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）以淳厚信用、起劲尽责的原则握有并安全救济基金财产；
（2）拓荒专诚的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备填塞的、
及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互寂静；对所托管的不同的基金分辩缔造账户，寂静核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面相互寂静；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他不绝章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；
（5）救济由基金管理东谈主代表基金签订的与基金不绝的瑕玷合同及不绝凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交
割事宜；
（7）保守基金生意私密，除《基金法》、《基金合同》过头他不绝章程另有
章程外，在基金信息公开裸露前赐与覆盖，不得向他东谈主浮现；
（8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金财富净值、各类基金份额的基金份
额净值及各类基金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止不绝的信息裸露事项；
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
（10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具倡导，说
明基金管理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是
基金管理东谈主有未履行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用
了稳妥的措施；
（11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他联系贵寓不少于法
定最低期限；
（12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或不绝章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他不绝章程，召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临完毕、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会，
并通知基金管理东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿办事，其补偿
办事不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额握有东谈主的权力与义务
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
本基金消逝类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
包括但不限于：
（1）谨慎阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息裸露，实时期骗权力和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的
有限办事；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的要津和法则
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调度基金运作形式；
（5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩规范或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主义、范围或投资策略（法律法例和中国证监会另有规
定的除外）；
（9）变更基金份额握有东谈主大会要津；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东谈主就消逝事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权力和义务产生瑕玷影响的其他事项；
（13）隔断基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交
易所隔断上市的除外；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
握有东谈主大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）在法律法例和本基金合同章程的范围内且对现存基金份额握有东谈主的利
益不产生推行性不利影响的前提下治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、调低
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
销售服务费率或变更收费形式；
（3）因相应的法律法例、深圳证券往复所或登记机构的联系业务法则发生
变动必须对基金合同进行修改；
（4）在法律法例和《基金合同》章程的范围内，在不提高现存基金份额握
有东谈主适用的费率的前提下，拓荒新的基金份额级别，增多新的收费形式；
（5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无推行性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生瑕玷变化；
（7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的以
外的其他情形。
（8）按照法律法例或本基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他
情形。
（二）会议召集东谈主及召集形式
金管理东谈主召集。
提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面通知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并通知基金管理东谈主，基
金管理东谈主应当配合。
为有必要召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理
东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金
份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起60日内召开；基金管理东谈主决定不召集，单独或悉数握有基金总份额10%以上
（含10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面
提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通知
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自
出具书面决定之日起60日内召开并通知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
一事项要求召开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，
单独或悉数握有基金总份额10%以上（含10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，
并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有
东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得绝交、拦截。
益登记日。
（三）召开基金份额握有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知形式
告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事要津和表决形式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权拜托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设不绝东谈主姓名及不绝电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额握有东谈主大会所选用的具体通信形式、拜托的公证机关过头联
系形式和不绝东谈主、书面表决倡导寄交的截止时刻和收取形式。
决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响表决
倡导的计票效能。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
（四）基金份额握有东谈主出席会议的形式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例或监管
机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开
会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主
握有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托说明合乎法律法例、《基金合
同》和会议通知的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份
额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基
金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金
在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式在表决限制日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形式进行表
决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的形式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连
续公布联系提醒性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议通知章程的形式收取基金份额握有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金
管理东谈主经通知不参加收取书面表决倡导的，不影响表决效能；
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
（3）本东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；
若本东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额握有东谈主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之
一（含三分之一）以上基金份额的握有东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具
书面倡导；
（4）上述第（3）项中平直出具书面倡导的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面倡导的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的
代理东谈主出具的拜托东谈主握有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托说明符
正当律法例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记载相符。
（五）议事内容与要津
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的瑕玷事项，如《基金合同》的瑕玷修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额握有东谈主大会商议的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形式下，当先由大会主握东谈主按照下列第七条章程要津确定和公
布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，做生意议后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主
当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效能。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主
姓名（或单元称号）和不绝形式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以
相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作形式、更换
基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配
决议通过方为灵验。
基金份额握有东谈主大会选用记名形式进行投票表决。
选用通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明，不然提交
合乎会议通知中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
合乎会议通知章程的书面表决倡导视为灵验表决，表决倡导拖沓不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额握有东谈主所代表的基金份额
总和。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或消逝项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议启动
后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当
场公布计票效率。
（3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在文告表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当赶快公布再行清
点效率。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
（八）奏效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在章程媒介上公告。若是选拔
通信形式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行奏效的基金份额握有东谈主
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对合座基金份额握有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有不停力。
（九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要津、表
决条件等章程，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内
容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调
整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、履行形式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已终了收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
类基金份额和 C 类基金份额之间在可供分拨利润上有所不同；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨形式是现款分成；登记在基金份额握有东谈主深圳证券账
户下的基金份额的收益分拨苦守深圳证券往复所及中国证券登记结算有限办事
公司的联系章程；
在合乎法律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无推行不利影响
的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则和支付形式进行治愈，不需召开基
金份额握有东谈主大会。
本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨形式等内容。
（五）收益分拨决策真的定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
裸露办法》的不绝章程在章程媒介公告。
基金管理东谈主向基金托管东谈主下达现款红利的付款指示，基金托管东谈主按指示划入
基金管理东谈主的指定账户。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于
场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续
用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金
份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法则》履行。场内基金份额收益分拨
时发生的用度，苦守深圳证券往复所和登记机构的联系章程。
四、与基金财产管理、运作不绝用度的提真金不怕火、支付形式与比例
（一）基金用度的种类
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
用度。
（二）基金用度计提方法、计提规范和支付形式
本基金的管理费按前一日基金财富净值的 1.00%年费率计提。管理费的狡计
方法如下：
H＝E×1.00 %÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个办事日内
从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历
顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个办事日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务
费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。狡计方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
联系销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的标的指数许可使用费按前一日基金财富净值的 0.02％的年费率计
提。标的指数许可使用费的狡计方法如下：
H＝E×0.02％÷当年天数
H 为逐日应计提的标的指数许可使用费
E 为前一日的基金财富净值
标的指数许可使用费逐日狡计，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不及
狡计。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送标的指数许可使用费划款指示，基金托管
东谈主复核后于次季前 10 个办事日内从基金财产中一次性支付给标的指数供应商。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
标的指数供应商根据相应指数许可公约变更标的指数许可使用费率和狡计
形式时，基金管理东谈主需依照不绝章程最迟于新的费率和计费形式实施日前 2 日在
章程媒介公告。
上述“一、基金用度的种类中第 5－12 项用度”，根据不绝法例及相应公约
章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
《基金合同》奏效前的联系用度根据《安信中证一带沿途主题指数分级证
券投资基金基金合同》履行；
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
行。
五、基金财产的投资处所和投资限制
（一）投资主义
本基金选拔指数化投资策略，细致追踪中证一带沿途主题指数。在正常商场
情况下，力图将基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度实足值
限度在 0.35%以内，年追踪谬误限度在 4%以内。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融财富，包括标的指数成份股过头
备选成份股、其他股票（含中小板、创业板股票过头他中国证监会核准上市的股
票）、债券、财富支握证券、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基
金投资的其它金融财富（但须合乎中国证监会联系章程）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥
要津后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金的股票财富投资比例不低于基金财富的
金基金财富的 80%，每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金
后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资
范围会作念相应治愈。
（三）投资限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及敞开式基金的固有特色，通过分布投
资缩小基金财产的非系统性风险，保握基金组合细腻的流动性。基金的投资组合
将苦守以下限制：
（1）本基金的股票财富投资比例不低于基金财富净值的 90%，其中投资于
中证一带沿途主题指数成份股和备选成份股的财富不低于非现款基金财富净值
的 80%；
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
（2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保握不
低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金握有的全部权证，其市值不得高出基金财富净值的 3％；
（4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有的消逝权证，不得高出该权证的
（5）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得高出上一往复日基金资
产净值的 0.5％；
（6）本基金投资于消逝原始权益东谈主的各类财富支握证券的比例，不得高出
基金财富净值的 10％；
（7）本基金握有的全部财富支握证券，其市值不得高出基金财富净值的
（8）本基金握有的消逝(指消逝信用级别)财富支握证券的比例，不得高出
该财富支握证券范围的 10％；
（9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于消逝原始权益东谈主的各类财富支握
证券，不得高出其各类财富支握证券悉数范围的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。
基金握有财富支握证券时间，若是其信用品级下落、不再合乎投资规范，应在评
级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基
金财富净值的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最长期限为 1 年，债券
回购到期后不缓期；
（13）本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得高出
基金财富净值的 10%；
（14）本基金在职何往复日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和，不得高出基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支握证券、买入返售金融财富（不含
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
质押式回购）等；
（15）本基金在职何往复日日终，握有的卖出期货合约价值不得高出基金握
有的股票总市值的 20%；
（16）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧
差狡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的不绝约定；
（17）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得高出上一往复日基金财富净值的 20%；
（18）基金总财富不得高出基金净财富的 140%；
（19）本基金投资通顺受限证券，基金管理东谈主应预先根据中国证监会联系规
定，与基金托管东谈主在基金托管公约中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比
例进行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策过程和风险限度轨制，看护流动
性风险、法律风险和操魄力险等多样风险；
（20）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得高出基金财富净值
的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外
的成分以致基金不合乎上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保握一致；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
若是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受联系限制。
除上述第（2）、
（10）、
（20）、
（21）条外，因证券/期货商场波动、上市公司
合并、基金范围变动、股权分置转变中支付对价等基金管理东谈主之外的成分以致基
金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行
治愈，但中国证监会章程的稀疏情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的不绝约定。在上述时间内，基金的投资范围、投资策略应当合乎基
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
金合同约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起开
始。
为抠门基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷办事的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、附近证券往复价钱过头他不正直的证券往复举止；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程绝交的其他举止。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、推行
限度东谈主或者与其有瑕玷蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者
从事其他瑕玷关联往复的，应当苦守基金份额握有东谈主利益优先的原则，看护利益
突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱履行。联系交
易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。瑕玷关联往复应提
交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。
法律、行政法例或监管部门取消上述绝交性章程，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行稳妥要津后，则本基金投资不再受联系限制。
六、基金财富净值的狡计方法和公告形式
（一）基金财富总值
基金财富总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。
（二）基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金财富净值、基金份额净值、基金份额累计净值
基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过章程网站、基金销售机构
网站或者营业网点裸露敞开日的各类基金份额的基金份额净值和各类基金份额
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露半
年度和年度终末一日的各类基金份额的基金份额净值和各类基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金
份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
行，自决议奏效后两日内在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
金托管东谈主邻接的；
的成分以致标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、合乎《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组长入接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲述；
（5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
讲述出具法律倡导书；
（6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余财富的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的不绝瑕玷事项须实时公告；基金财产计帐讲述抑遏帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小
组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及不绝文献由基金托管东谈主保存不少于法定最低期限。
八、争议的处理和适用的法律
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》不绝的一切争
议，如经友好协商未能治理的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国
际经济贸易仲裁委员会，按照其时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，
对仲裁各方当事东谈主均具有不停力，仲裁费及讼师费由败诉方承担。
除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主赓续
履行。
《基金合同》受中国法律统辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公场地和营业场地查阅。
安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金 基金合同
本页无正文，为《安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金基金合同》的署名
盖印页。
基金管理东谈主： 安信基金管理有限办事公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
基金托管东谈主：招商证券股份有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
签订地点：
签 订 日： 年 月 日
