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安信中证一带沿途主题指数型证券投资         基金       更新招募说明书  （原安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金）        （2025 年 1 月更新）     基金管理东说念主：安信基金管理有限办事公司     基金托管东说念主：招商证券股份有限公司            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）                      蹙迫请示   安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）由安信中证一带 沿途主题指数分级证券投资基金变更注册而来。自 2021 年 1 月 1 日起，由《安信中证一带 沿途主题指数分级证券投资基金基金合同》改造而成的《安信中证一带沿途主题指数型证 券投资基金基金合同》收效。   基金管理东说念主根据《安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金基金合同》约定、 《对于范例金融机构资产管理业务的携带意见》等法律法例轨则于 2020 年 12 月 2 日发布 《对于安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金之安信一带沿途 A 份额和安信一带一 路 B 份额远离运作、远离上市并修改基金合同的公告》，远离安信一带沿途 A 份额与安信 一带沿途 B 份额的运作，《安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金基金合同》改造 为《安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金基金合同》，并于 2021 年 1 月 1 日收效， 同日，《安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金基金合同》失效。本基金管理东说念主保 证招募说明书的内容着实、准确、完好。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对 本基金的投资价值、收益和市集远景作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市集， 基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者根据所抓有的基金份额享受基金收 益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因合座政事、经济、社会等环 境因素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特殊的非系统性风险，由 于基金份额抓有东说念主连气儿大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程 中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。其中，指数投资风险主要包括：（1）高仓 位风险；（2）标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险；（3）标的指数波动的风险； （4）基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险；（5）标的指数变更的风险；（6）标 的指数编制决议变更的风险；（7）标的指数成份股权重较大的风险；（8）标的指数成份 股停牌的风险；（9）追踪流毒抑制未达约定标的的风险；（10）指数编制机构罢手服务的 风险；（11）标的指数值筹划出错的风险等。本基金为股票型基金，预期收益和预期风险 水平高于货币市集基金、债券型基金和羼杂型基金。同期本基金为指数基金，通过追踪标                     第 1 页 共 147 页                  安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 的指数发达，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司通常的风险收益特征。投资者在 投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具贵府摘要等信息 表露文献，全面表示本基金的风险收益特征和家具性格，并充分磋议自身的风险承受智商， 感性判断市集，自主判断基金的投资价值，严慎作念出投资决策，自行承担投资风险。    投资有风险，投资东说念主申购基金时应讲求阅读本招募说明书。    基金的过往功绩并不预示其畴昔发达，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也不组成对 本基金功绩发达的保证。    基金管理东说念主依照恪称包袱、诚挚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者骄横”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者 自行负责。    本基金标的指数为中证一带沿途主题指数。    同中证全指指数的样本空间。    （1）对样本空间内证券按照畴昔一年的日均成交金额由高到低名次，剔辞退次后 10% 的证券；    （2）对样本空间的剩余股票，将一带沿途主题分离为五大关连产业，分别为：基础建 设、交通输送、高端装备、电力通讯、资源开采。    （3）在每个产业中，在详尽磋议畴昔一年日均总市值、现存国外业务占比、新签一带 沿途地区订单、主营业务所在地域等四个维度的基础上，登科最具主题代表性的股票入选， 并确保每个产业入选的股票总额不卓越 20 个。 权重不卓越 3%。    关连标的指数具体编制决议及成份股信息（更新）详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或卓越基金份额总额的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回、基金上市往还、基金管理东说念主托付的登记机构时刻条件不允许等 基金管理东说念主无法赐与抑制的情形导致被迫达到或卓越 50%的除外。                          第 2 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   本基金本次更新招募说明书主要波及加多 C 类基金份额关连内容、更新法律法例、更 新基金管理情面况等。本招募说明书（更新）其他内容截止日为 2024 年 5 月 28 日，关连 财务数据和净值发达截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。                     第 3 页 共 147 页              安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）                               目 录                           第 4 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）                       第 5 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）                第一部分 引子   《安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)、《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《中华东说念主民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》（以下简称“《信息 表露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》(以下简称“《流 动性风险管理轨则》”)、《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号——指数基金携带》 （以下简称《指数基金携带》）以及《安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其 着实性、准确性、完好性承担法律办事。   本基金由安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金远离分级运作变更而来，安信 中证一带沿途主题指数分级证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同至极他 关连轨则召募。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基 金基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同至极他关连轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额抓有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                   第 6 页 共 147 页              安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）                      第二部分 释义     在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 路主题指数分级证券投资基金远离分级运作并变更而来 及对基金合同的任何有用改造和补充 数型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改造和补充 新 告书》 摘要》至极更新 行政规章以至极他对基金合同当事东说念主有照料力的决定、决议、文牍等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的改造 十五次会议改造，自 2020 年 3 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券法》及颁布机关对其 往往作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造                        第 7 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 起实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其往往作念出 的改造 《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号——指数基金携带》及颁布机关对其往往作念出的 改造 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及关连法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投 资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 赎回、盘曲、转托管及按期定额投资等业务 务资历并与基金管理东说念主坚硬了基金销售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构，以                      第 8 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 及可通过深圳证券往还所往还系统办理基金销售业务的会员单元。其中可通过深圳证券交 易所往还系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资历、并经深圳证券交 易所和中国证券登记结算有限办事公司招供的、可通过深圳证券往还所往还系统办理本基 金销售业务的深圳证券往还所会员单元 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看守基金份额抓有东说念主名册和办理非往还过户等 司或接受安信基金管理有限办事公司托付代为办理登记业务的机构。本基金的 A 类基金份 额的登记机构为中国证券登记结算有限办事公司，C 类基金份额的登记机构为安信基金管 理有限办事公司 安信基金管理有限办事公司注册的绽开式基金账户、用于记录其抓有的、基金管理东说念主所管 理的基金份额余额至极变动情况的账户 金的基金份额变动及结余情况的账户 往还所东说念主民币正常股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 效日，《安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金基金合同》自合并日失效 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                       第 9 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 易和申购赎回实施笃定》、《深圳证券往还所证券投资基金上市王法》及对其往往作念出的 改造，中国证券登记结算有限办事公司发布实施的《中国证券登记结算有限办事公司上市 绽开式基金登记结算业求实施笃定》及对其往往作念出的改造，本公司发布实施的《安信基 金管理有限办事公司绽开式基金业务王法》及对其往往作念出的改造，以及销售机构业务规 则等关连业务王法和实施笃定 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 条件，请求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额盘曲为基金管理东说念主管理的其 他基金基金份额的行动 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购请求的一种投资方式 金盘曲中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金盘曲中转入请求份额总额后的 余额)卓越上一绽开日全部基金份额的 10% 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程                     第 10 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 抓有东说念主服务的用度 登记机构等事项的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申 购用度、赎回时收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基 金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金资产中 计提销售服务费的，称为 C 类基金份额，A 类基金份额登记机构为中国证券登记结算有限责 任公司，投资者不错通过场外申购赎回、场内申购赎回两种方式达成 A 类基金份额的往还； C 类基金份额登记机构为安信基金管理有限办事公司，C 类基金份额不上市往还，也不开设 场内申购、赎回的方式，投资者不错通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额 息表露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子表露网站）等媒介 理基金份额申购和赎回业务的基金销售机构和局面 申购、赎回和上市往还业务的局面 信基金管理有限办事公司基金注册登记系统，通过场外售售机构申购的基金份额登记在本 系统 过场内会员单元申购或通过上市往还买入的 A 类基金份额登记在本系统 金基金份额的行动                    第 11 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往还单元）之间进行转登记的行动 登记系统间进行转登记的行动 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行按期入款（含 左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开采行股票、 资产支抓证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或往还的债券等 将基金营救投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。                  第 12 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）                  第三部分 基金管理东说念主  一、基金管理东说念主概况  称号：安信基金管理有限办事公司  住所：深圳市福田区福田街说念福安社区福华沿途 119 号安信金融大厦 29 楼  办公地址：深圳市福田区福田街说念福安社区福华沿途 119 号安信金融大厦 27-29 楼  法定代表东说念主：刘入领  成立时辰：2011 年 12 月 6 日  批准设立机关：中国证券监督管理委员会  批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号  组织方法：有限办事公司  注册成本：50,625 万元东说念主民币  存续期间：永续运筹帷幄  商酌东说念主：陈静满  商酌电话：0755-82509999  公司的股权结构如下：              激动称号                        抓股比例         五矿成本控股有限公司                       39.84%         国投证券股份有限公司                       33.95%      佛山市顺德区新碧贸易有限公司                      20.28%        中广核财务有限办事公司                       5.93%  二、主要东说念主员情况  王苏望先生，董事长，经济学博士。历任中国设立银行莆田市分行储蓄所主任，中信 证券股份有限公司投资银行部职员，招商证券股份有限公司投资银行总部计谋客户部总经 理，招商局积余产业运营服务股份有限公司董事、副总司理，国投证券股份有限公司副总 司理、金融繁衍品部总司理（兼任）。现任国投证券股份有限公司董事、总司理、党委副                         第 13 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 文牍，国投证券投资有限公司董事长，安信基金管理有限办事公司董事长。   刘入率先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限 公司）研究发展中心总司理助理、东说念主力资源部总司理助理；招商证券股份有限公司计谋部 副总司理（主抓办事）、总裁办公室主任、答理客户部总司理；安信证券股份有限公司东说念主 力资源部总司理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总司理、总裁助理兼安信期货有 限办事公司董事长、总裁助理兼资产管理部总司理。现任安信基金管理有限办事公司总经 理，兼任安信乾盛资产管理（深圳）有限公司董事长。   贾媛媛女士，董事，司帐硕士。历任五矿集团财务有限办事公司详尽管理部高等文员， 五矿国际信托有限公司运营管理部运营管理司理、高等运营司理，五矿成本股份有限公司 筹划发展部投资管理岗高等司理，五矿成本股份有限公司筹划发展部副总司理兼五矿成本 控股有限公司筹划发展部副总司理等职务。现任五矿成本股份有限公司计谋运营管理部副 总司理兼五矿成本控股有限公司计谋运营管理部副总司理，五矿证券有限公司董事。   张振宇先生，董事，理学硕士。历任五矿成本控股有限公司筹划发展部计谋客户与产 品岗兼投资管理岗助理司理，中国五矿集团有限公司办公室（党组办公室、董事会办公室） 秘书处专员、秘书处（总值班室）司理，五矿成本股份有限公司筹划发展部计谋筹划岗经 理、高等司理，五矿国际信托有限公司资金管理总部总司理助理等职务。现任五矿成本股 份有限公司办公室（党委办公室、董事会办公室）副主任兼五矿成本控股有限公司办公室 副主任。   陈明女士，董事，司帐学学士。历任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、深圳市帕 拉丁股权投资有限公司行状部副总司理。现任广州南沙宏瀚信息科技有限公司审计部总经 理。   李文猛先生，董事，工商管理硕士。历任中广核太阳能开采有限公司财务部副总司理、 中广核罗马尼亚核电公司（筹）投资财务部副司理、中广核工程有限公司 GNI 公司投资与 财务部司理。现任中广核财务有限办事公司投资银行部总司理。   刘忠亚先生，颓败董事，工商管理硕士。历任江苏省审计厅外资处主任科员，苏亚金 诚司帐师事务所（特殊正常合伙）副长处。现任苏亚金诚司帐师事务所（特殊正常合伙） 管理合伙东说念主，江苏苏亚金诚税务师事务总计限公司总司理，江苏飞念念管理商榷有限公司总 司理。   江春先生，颓败董事，经济学博士。历任武汉大学经济与管理学院金融系主任、武汉                  第 14 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 大学二级说明、经济与管理学院金融系博士生导师，中国国际金融学会常务理事兼学术委 员会委员。现任上海杉达学院学术委员会委员、商学院特聘说明。  谭岳奇先生，颓败董事，法学博士。历任江苏海晨物流股份有限公司、深圳翔丰华科 技股份有限公司以及深圳安泰科动力环保股份有限公司颓败董事。现任北京中银（深圳） 讼师事务所高等合伙东说念主，深圳市欣锐科技股份有限公司颓败董事。  周敏女士，监事会主席，法学硕士。历任五矿国际信托有限公司合规与风险管理部副 总司理、风险抑制部副总司理、合规法务部总司理、纪委文牍兼合规法务部总司理，五矿 成本股份有限公司董事会秘书。现任五矿成本股份有限公司总法律参谋人、合规法务部总经 理，五矿成本控股有限公司合规法务部总司理，工银安盛东说念主寿保障有限公司监事。  余斌先生，监事，经济学学士。历任南边证券股份有限公司稽核监察部稽核二处处长、 稽核监察部总司理助理、稽核监察总部副总司理，中科证券托管组副组长。现任国投证券 股份有限公司计划财务部总司理（行政负责东说念主）。  肖大勇先生，监事，工商管理硕士。历任信永中庸司帐师事务所审计师，好意思国纽约国 际集团北京代表处款式司理，正当证券承销保荐有限办事公司投行三部总司理，深圳市帕 拉丁股权投资有限公司投资总监，深圳市碧桂园转变投资有限公司高等投资总监。现任广 州市盈睿成本管理有限公司副总司理。  王卫峰先生，职工监事，工商管理硕士，注册司帐师。历任吉林省国际信托公司财务 东说念主员，汉唐证券有限办事公司营业部财务司理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽 核部监察稽核主管，浦银安盛基金管理有限公司监察部负责东说念主，安信基金管理有限办事公 司监察稽核部总司理。现任安信基金管理有限办事公司总司理助理兼风险管理部总司理， 兼任安信乾盛资产管理（深圳）有限公司董事。  丁雪寒女士，职工监事，法学硕士。历任安信证券股份有限公司合规法务部合规法务 岗，安信乾盛资产管理（深圳）有限公司副总司理（合规负责东说念主）兼合规风控部总司理兼 董事会办公室主任。现任安信基金管理有限办事公司监察稽核部总司理，兼任安信乾盛财 富管理（深圳）有限公司董事。  张再新先生，职工监事，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部司帐， 安信基金管理有限办事公司财务部司帐、工会财务委员、运营部总司理助理、运营部副总 司理兼往还主管。现任安信基金管理有限办事公司家具部总司理。                    第 15 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   刘入率先生，董事，总司理，经济学博士。简历同上。   孙晓奇先生，督察长，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高等经 理，上海证券往还所往还运行部维护、市集发展部高等司理、债券基金部实施司理，南边 证券行政招揽组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长，安信基金管理有限 办事公司督察长、副总司理兼安信乾盛资产管理（深圳）有限公司总司理。现任安信基金 管理有限办事公司督察长，兼任安信乾盛资产管理（深圳）有限公司董事。   陈振宇先生，副总司理，经济学硕士。历任大鹏证券有限办事公司证券投资部司理、 资产管理部总司理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总司理，安信证券股份有限 公司资产管理部副总司理、证券投资部副总司理，安信基金管理有限办事公司总司理助理 兼基金投资部总司理、东方基金管理有限办事公司副总司理。现任安信基金管理有限办事 公司副总司理兼量化投资部总司理。   李学明先生，副总司理，形而上学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高等司理， 答剪发展部高等司理；安信证券股份有限公司东说念主力资源部总司理助理、副总司理，安信基 金筹备组成员；安信基金管理有限办事公司总司理助理兼市集部总司理。现任安信基金管 理有限办事公司副总司理。   乔江晖女士，副总司理，体裁学士。历任中华东说念主民共和国公安部科长、副处长，安信 证券股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限办事公司总司理助理兼北京分 公司总司理、公司督察长。现任安信基金管理有限办事公司副总司理兼北京分公司总司理。   廖维坤先生，副总司理兼首席信息官，理学学士。历任轻工业部南宁想象院电算站软 件工程师，申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南边证券股份有限公司深圳 管理总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总司理、稽核总部高等司理、经纪业务总部高 级司理，安信证券股份有限公司信息时刻部总司理。现任安信基金管理有限办事公司副总 司理兼首席信息官，兼任安信乾盛资产管理（深圳）有限公司监事。   施荣盛先生，经济学博士。历任东方证券资产管理有限公司量化投资部研究员，安信 基金管理有限办事公司量化投资部研究助理、基金司理助理、投资司理，现任安信基金管 理有限办事公司量化投资部基金司理。2020 年 01 月 13 日于今，任安信中证一带沿途主题 指数型证券投资基金（原安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金）的基金司理；                    第 16 页 共 147 页              安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 司理；2020 年 01 月 13 日至 2020 年 03 月 11 日，任安信中证复兴发展 100 主题指数型证券 投资基金的基金司理；2020 年 01 月 13 日至 2023 年 08 月 23 日，任安信量化优选股票型发 起式证券投资基金的基金司理；2022 年 10 月 10 日至 2023 年 11 月 06 日，任安信聚利增强 债券型证券投资基金的基金司理；2023 年 08 月 24 日于今，任安信量化精选沪深 300 指数 增强型证券投资基金的基金司理。   本基金历任基金司理情况：          历任基金司理姓名                         管理本基金时辰             龙川先生                2015 年 05 月 14 日至 2020 年 01 月 20 日   刘入率先生，董事，总司理，经济学博士。简历同上。   陈振宇先生，副总司理，经济学硕士。简历同上。   张翼飞先生，经济学硕士。历任摩根轧机（上海）有限公司财务部财务主管，上海市 国有资产监督管理委员会筹划发展处研究员，秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监，日 盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员，安信基金管理有限办事公司固定收益 部基金司理、混结伙产投资部总司理、公司总司理助理、公司副总司理。现任安信基金管 理有限办事公司首席投资官（混结伙产 CIO）。   陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师（CFA）。历任国泰君安证券资产管理总 部助理研究员,安信基金管理有限办事公司研究部研究员、特定资产管理部投资司理、权益 投资部基金司理、权益投资部总司理、研究部总司理。现任安信基金管理有限办事公司总 司理助理兼研究总监兼价值投资部总司理。   张竞先生，经济学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员，安信证券股份有 限公司证券投资部投资司理助理、安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管理有限办事 公司研究部研究员、特定资产管理部副总司理、特定资产管理部总司理、权益投资部总经 理。现任安信基金管理有限办事公司平衡投资部总司理兼国际投资部（筹）总司理。   占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基金管理 有限公司研究部研究员、投资部基金司理，南边基金管理有限公司专户投资管理部投资经 理，安信基金管理有限办事公司研究部总司理。现任安信基金管理有限办事公司 FOF 投资                        第 17 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 部总司理。  陈鹏先生，工商管理硕士。历任联合证券有限办事公司研究部研究员，鹏华基金管理 有限公司基金管理部基金司理，安信基金管理有限办事公司研究部总司理。现任安信基金 管理有限办事公司成长投资部总司理。  张立聪先生，管理学硕士，历任招商证券股份有限公司研发中心分析师，华泰证券股 份有限公司研究所首席分析师，国投证券股份有限公司研究中心副总司理，现任安信基金 管理有限办事公司研究部总司理。  聂世林先生，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司资产管理部研究员、证券投资 部研究员，安信基金管理有限办事公司研究部、权益投资部基金司理助理、权益投资部基 金司理，现任安信基金管理有限办事公司平衡投资部副总司理。  张睿先生，经济学硕士，历任中国农业银行股份有限公司金融市集部家具司理、往还 员，中信银行股份有限公司资金成本市集部投资司理，安信基金管理有限办事公司固定收 益部投资司理，暖流资产管理股份有限公司固定收益部总司理，东兴证券股份有限公司资 产管理业务总部副总司理兼固收总监。现任安信基金管理有限办事公司固定收益部总司理。  李君先生，管理学硕士。历任光大证券研究所研究部行业分析师，国信证券研究所研 究部高等行业分析师，上海泽熙投资管理有限公司投资研究部投资研究员，太和先机资产 管理有限公司投资研究部研究总监，东方睿德（上海）投资管理有限公司股权投资部投资 总监，上海东证橡睿投资管理有限公司投资部总司理，安信基金管理有限办事公司固定收 益部基金司理、混结伙产投资部基金司理、混结伙产投资部副总司理。现任安信基金管理 有限办事公司混结伙产投资部总司理。  易好意思连女士，经济学硕士，历任湖南信息学院商学院电子商务熏陶，盛诺金投资参谋人 （深圳）有限公司投资参谋人部副司理，鹏元资信评估有限公司证券评级（二）部总司理助 理，现任安信基金管理有限办事公司固定收益研究部总司理。  王涛先生，经济学硕士，CFA、FRM。历任中国工商银行股份有限公司深圳分行资金 运营部往还员、招商银行股份有限公司金融市集部往还员、东莞证券有限办事公司深圳分 公司投资司理、融通基金管理有限公司基金司理、安信基金管理有限办事公司固定收益部 投资司理。现任安信基金管理有限办事公司固定收益部基金司理。  听任女士，硕士研究生，曾任职于招商基金管理有限公司。2011 年加入安信基金管理 有限办事公司，历任运营部往还员、固定收益部基金司理助理，现任固定收益部基金司理。                   第 18 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  黄晓宾先生，经济学硕士。历任中信银行股份有限公司金融市集部投资司理，东兴证 券股份有限公司资产管理业务总部投资司理，安信基金管理有限办事公司固定收益部投资 司理，现任安信基金管理有限办事公司固定收益部基金司理。  三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 为；  四、基金管理东说念主的承诺 取有用措施，留心违反《证券法》行动的发生； 选择有用措施，留心下列行动的发生：  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；                  第 19 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的往还行为；  （7）草率包袱，不按照轨则履行职责；  （8）依照法律、行政法例关连轨则和中国证监会轨则谢绝的其他行动。 留心违反基金合同行动的发生； 法例及行业范例，诚挚信用、用功尽责；  五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关连的往还行为；  六、基金管理东说念主的里面抑制轨制  （1）健全性原则：里面抑制遮蔽公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到各 项业务过程，涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个要领。  （2）有用性原则：通过科学的里面抑制技能和方法，建立合理适用的里面抑制程序， 并应时营救和不休完善，留心里面抑制轨制的有用实施。  （3）颓败性原则：公司各机构、部门和岗亭的职责保抓相对颓败，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作分离。  （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭真的立应权责分明、相互制衡。                   第 20 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  （5）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的抑制成本达到最好的里面抑制结果。  （6）防火墙原则：公司投资、往还、研究、评估、销售等业务要领，妥贴分离，以达 到驻防风险的见地，对因业务需要洞悉里面信息的东说念主员，制定严格的批准程序和监督措施。  （1）抑制环境  公司董事会醉心建立完善的公司治理结构与里面抑制体系。公司在董事会下设立了合 规与风险抑制委员会，负责针对公司在运筹帷幄管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应 的抑制轨制。  公司司理层沉稳诞生里面抑制优先和风险管理理念，培养全体职工的风险驻防表示， 营造一个浓厚的里面抑制文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险表示联合到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。  公司构建有用的治理结构，充分阐述颓败董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联 往还、利益输送和里面东说念主抑制原意的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  公司建立合规、高效、健全、制衡的里面组织架构，建立决策科学、运营范例、管理 高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事王法，高效、严谨的业求实施系 统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。  各职能部门是公司里面抑制的具体实施单元。各部门在公司基本管理轨制的基础上， 根据具体情况制订本部门的业务管理轨则、操作历程及里面抑制轨则，加强对业务风险的 抑制。部门管理层按期对部门内风险进行评估，确定风险管理计谋并实施，监控风险管理 绩效，以不休改进风险管明智商。  （2）风险评估  公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 驻防和化解风险，包括按期和不按期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违法、 投诉、危急事件发生后的风险评估等。  （3）抑制行为  公司设立治安递进、权责统一、严实有用的里面抑制防地。  公司建立科学的授权轨制。授权抑制是里面抑制行为的基本重点，它联合于公司运筹帷幄 行为的弥远。公司建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其                    第 21 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 他受托资产要实行颓败运作，单独核算。公司建立科学、严格的岗亭分离轨制，业务授权、 业求实施、业务记录和业务监督严格分离，投资和往还、往还和计帐、基金司帐和公司会 计等蹙迫岗亭不得有东说念主员的重迭。蹙迫业务部门和岗亭实行物理荫庇。公司制定切实有用 的救急应变措施，建立危急处理机制和程序。  （4）信息与疏浚  公司建立妥贴、有用的信息疏浚机制和渠说念，保证信息的着实性、准确性和完好性， 达成公司里面信息的疏浚和分享，促进公司里面管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权 轨制，建立昭彰的业务讲述系统。  （5）监督与里面稽核  里面抑制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各 自的权益范围内开展。必要时，公司可遴聘外部内行对里面抑制进行检验和评价。  公司根据市集环境、新的金融器具、新的时刻应用和新的法律法例等情况，对原有的 里面抑制按期进行全面查抄，审查其正当合规性、合感性和有用性，应时改进。  （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑抓里面抑制轨制是基金管理东说念主董事会及管理层的 办事；  （2）上述对于里面抑制轨制的表露着实、准确；  （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面抑制轨制。                   第 22 页 共 147 页              安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）                   第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号   法定代表东说念主：霍达   成立时辰：1993 年 8 月 1 日   组织方法：股份有限公司   注册成本：86.97 亿元   存续期间：抓续运筹帷幄   基金托管资历批文及文号：证监许可201478 号   商酌东说念主：韩鑫普   商酌电话：0755-26951111   招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团持久积淀 的转变精神、市集化管理理念、国际化运营模式及恰当运筹帷幄的格调，经过三十年的发展， 已成为国内领有证券市集业务全执照的一流券商。招商证券具有踏实抓续的盈利智商、科 学合理的风险管理架构、全面专科的服务智商。领有多档次客户服务渠说念，在国内设有 司、招商证券资产管理有限公司、招商致远成本投资有限公司、招商证券投资有限公司； 参股博时基金管理公司、招商基金管理公司。同期，以香港公司为国际化平台，在英国、 新加坡、韩国设立子公司，构建起国内、国际业务一体化的详尽证券服务平台。招商证券 力争于“全面升迁中枢竞争力，打造具有国际竞争力的中国最好投资银行”，将以超卓的 金融服求达成客户价值增长，推动证券行业朝上，雀跃打造家具丰富、服务一流、智商突 出、品牌超卓的国际化金融机构，成为客户信托、社会尊重、激动惬意、职工自重的优秀 企业。   招商证券托管部职工多东说念主领有证券投资基金业务运作教训、司帐师事务所审计教训，                         第 23 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 以及大型 IT 公司的软件想象与开采教训，东说念主员专科配景遮蔽了金融、司帐、经济、筹划机 等各领域，其中本科以上东说念主员占比 100%，高等管理东说念主员均领有硕士研究生或以上学历。   招商证券是国内首批获取证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类公开召募资金 设立的证券投资基金提供托管服务。托管部领有颓败的安全监控设施，踏实、高效的托管 业务系统，完善的业务管理轨制。招商证券托管部本着“诚挚信用、严慎用功”的原则， 为基金份额抓有东说念主利益履行基金托管职责。除此之外，招商证券于 2014 年 1 月获取了中国 证监会对于核准招商证券股份有限公司证券投资基金托管资历的批复，成为业内首批可从 事证券投资基金托管业务的券商之一，教训丰富，服务优质，功绩隆起。限定 2024 年一季 度，招商证券共托管 64 只公募基金。   二、基金托管东说念主的里面抑制轨制   招商证券看成基金托管东说念主：   （1）托管业务的运筹帷幄运作遵命国度关连法律法例和行业监管王法，自发形成遵法经 营、范例运作的运筹帷幄念念想和运筹帷幄理念。   （2）建立科学合理、抑制严实、运行高效的里面抑制体系，保抓托管业务里面抑制 轨制健全、实施有用。   （3）驻防和化解运筹帷幄风险，提高运筹帷幄管理效益，使托管业务恰当运行和受托资产安 全完好，达成托管业务的抓续、踏实、健康发展。   （4）不休改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、历程，提高业务运作效率和 结果。   招商证券股份有限公司运筹帷幄管理层面设立了风险管理委员会。看成公司里面最高风险 决策机构，风险管理委员会负责审批公司全面风险管理轨制、公司风险偏好、风险容忍度 及各类风险名额标的，全面审议公司的风险管理情况。风险管理部、法律合规部及稽核部 为公司的风险管理职能部门。   托管部里面确立特地负责稽核办事的内控稽核岗，配备专职稽核东说念主员，依照关连法律 规章，对业务的运行颓败诈骗监督稽核权益。                   第 24 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   招商证券托管部制定了各项管理轨制和操作规程，建立了科学合理、抑制严实、运行 高效的里面抑制体系，保抓托管业务健全、有用实施；安全看守基金财产，保抓基金财产 的颓败性；实行运筹帷幄局面闭塞式管理，并配备灌音和摄像监控系统；有颓败的托管业务系 统；业务管理实行复核和检验机制，建立了严格有用的操作制约体系；托管部诞生内控优 先和风险管理的理念，培养部门全体职工的风险驻防和守密表示。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等法律法例的轨则和基金合同、托管左券 的约定，对基金合同收效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限定等进行监督， 并实时请示基金管理东说念主违法风险。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主投资指示或试验投资运作违反法律法例、基金合同和托管 左券的轨则，应实时以电话提醒或书面请示等方式文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主 应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文牍后应在限期内实时 查对并以书面方法给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权 随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。                    第 25 页 共 147 页              安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）                  第五部分 关连服务机构  一、基金份额销售机构  （1）网上直销系统  往还系统网站：www.essencefund.com  现在支抓的网上直销银行卡是中国设立银行、中国银行、中国工商银行、中国农业银 行、招商银行和第三方支付平台通联支付支抓的银行卡。  客户服务电话：4008-088-088  客户服务信箱：service@essencefund.com  （2）直销柜台  称号：安信基金管理有限办事公司  住所：深圳市福田区福田街说念福安社区福华沿途 119 号安信金融大厦 29 楼  办公地址：深圳市福田区福田街说念福安社区福华沿途 119 号安信金融大厦 27 楼  法定代表东说念主：刘入领  电话：0755－82509820  传真：0755－82509920  商酌东说念主：江程  客户服务电话：4008-088-088  公司网站：www.essencefund.com  银行销售渠说念：  （1）江苏银行股份有限公司  住所：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号  法定代表东说念主：葛仁余  客户服务电话：95319  网站：www.jsbchina.cn/  （2）宁波银行股份有限公司  住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号                         第 26 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 法定代表东说念主：陆华裕 客户服务电话：95574 网站：www.nbcb.com.cn （3）吉利银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 客户服务电话：95511-3 网站：www.bank.pingan.com （4）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表东说念主：吕家进 客户服务电话：95561 网站：www.cib.com.cn （5）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 客户服务电话：95588 网站：www.icbc.com.cn （6）中国设立银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 住所：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：张金良 客户服务电话：95533 网站：www.ccb.com （7）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 客户服务电话：95599 网站：www.abchina.com                          第 27 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） （8）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 网站：www.cmbchina.com 第三方销售公司销售渠说念： （1）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社详尽楼 A 座 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 客户服务电话：400-6262-1818 /010-66154828 网站：www.5irich.com （2）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺路 10 号院西区 4 号楼度小满金融总部 法定代表东说念主：盛超 客户服务电话：95055 网站： www.duxiaoman.com （3）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 客户服务电话：400-0555-728 网站：www.hcfunds.com （4）北京钱景基金销售有限公司 住所： 北京市石景山区金融长安中心 26 号院 2 号楼 1735 法定代表东说念主：王利刚 客户服务电话：400-893-6885 网站：www.qianjing.com （5）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研                         第 28 页 共 147 页                 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 楼 5 层 518 室    法定代表东说念主：李柳娜    客户服务电话：010-62675369    网站：www.xincai.com    （6）北京雪球基金销售有限公司    住所：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    客户服务电话：400-066-8586    网站：https://danjuanapp.com    （7）北京增财基金销售有限公司    住所：北京市西城区德胜国际中心 B 座 407    法定代表东说念主：刘洁    客户服务电话：400-001-8811    网站：www.zcvc.com.cn    （8）北京中植基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层    法定代表东说念主：武建华    客户服务电话：400-8980-618    网站：http://www.chtfund.com    （9）泛华普益基金销售有限公司    住所：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室    法定代表东说念主：王建华    客户服务电话：400-080-3388    网站：https://www.puyifund.com    （10）和讯信息科技有限公司    住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层    法定代表东说念主：章知方    客户服务电话：400-920-0022    网站：https://homeway.com.cn                             第 29 页 共 147 页              安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） （11）济安资产（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院冠捷大厦 307 法定代表东说念主：杨健 客户服务电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com （12）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市亦庄经济开采区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表东说念主：邹保威 客户服务电话：400-098-8511 网站：www.jdt.com.cn （13）嘉实资产管理有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层 法定代表东说念主：张峰 客户服务电话： 4400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （14）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林 客户服务电话：025-66046166 网站：www.huilinbd.com （15）民商基金销售(上海)有限公司 住所：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼 法定代表东说念主：贲惠琴 客户服务电话：021-50206003 网站：http://www.msftec.com （16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号蚂蚁 A 空间 9 号楼 法定代表东说念主：王珺 客户服务电话：4000-766-123                            第 30 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 网站：www.fund123.cn （17）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客户服务电话：95177 网站：www.snjijin.com （18）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心 法定代表东说念主：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网站：www.noah-fund.com （19）乾说念基金销售有限公司 住所：北京市西城区吉利里西大街 28 号楼中海国际中心 6 层 607 法定代表东说念主：董云巍 客户服务电话：400-088-8080 网站：www.qiandaojr.com （20）上海长量基金销售投资参谋人有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网站：www.erichfund.com （21）上海好买基金销售有限公司 住所：中国(上海)解放贸易试验区张杨路 500 号 10 楼 法定代表东说念主：陶怡 客户服务电话：400-700-9665 网站：www.ehowbuy.com （22）上海中原资产投资管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 法定代表东说念主：毛淮平                        第 31 页 共 147 页              安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 客户服务电话： 400-817-5666 网站：www.amcfortune.com （23）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （24）上海凯石资产基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东说念主：陈继武 客户服务电话：4006-433-389 网站：www.vstonewealth.com （25）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主：李兴春 客户服务电话：400-032-5885 网站：www.leadfund.com.cn （26）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表东说念主：陈祎彬 客户服务电话：4008219031 网站：www.lufunds.com （27）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 客户服务电话：400-118-1188 网站：www.66liantai.com （28）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室                           第 32 页 共 147 页              安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 法定代表东说念主：郑新林 客户服务电话：021-68889082 网站：www.pytz.cn （29）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表东说念主：其实 客户服务电话：400-181-8188 网站：www.1234567.com.cn （30）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表东说念主：方磊 客户服务电话： 021-50810673 网站： www.wacaijijin.com （31）上海万得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 7 楼 法定代表东说念主：简梦雯 客户服务电话：400-821-0203 网站：http://windmoney.com.cn （32）上海中欧资产基金销售有限公司 住所：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼 法定代表东说念主：许欣 客户服务电话：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com （33）深圳市新兰德证券投资商榷有限公司 住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 法定代表东说念主：张斌 客户服务电话：400-116-1188 网站：www.new-rand.cn （34）深圳众禄基金销售股份有限公司                          第 33 页 共 147 页              安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 住所：广东省深圳市罗湖区戏班路 6 号物质控股大厦 8 楼 法定代表东说念主：薛峰 客户服务电话：400-678-8887 网站：www.jjmmw.com （35）腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市南山区高新科技园科技中沿途腾讯大厦 法定代表东说念主：谭广锋 客户服务电话：95017(拨通明转 1 转 8） 网站：www.txfund.com （36）通华资产（上海）基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼 法定代表东说念主：沈丹义 客户服务电话：400-101-9301 网站：https://www.tonghuafund.com （37）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北沿途 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表东说念主：江翔 客户服务电话：400-027-9899 网站： www.buyfunds.cn （38）万家资产基金销售（天津）有限公司 住所：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国际中心 18 层 法定代表东说念主：戴晓云 客户服务电话：010-59013895 网站：www.wanjiawealth.com （39）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 电话：021-50701003 网址：www.licaimofang.cn                           第 34 页 共 147 页              安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） （40）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 客户服务电话： 400-684-0500 网站：www.ifastps.com.cn （41）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：北京向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层 法定代表东说念主：李科 客户服务电话：95510 网站：http://fund.sinosig.com/ （42）沿途资产（深圳）基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港相助区南山街说念兴海正途 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东说念主： 吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网站：http://www.yilucaifu.com （43）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主：胡雄征 电话：010-56856293 网址：www.yixinfund.com （44）珠海盈米资产管理有限公司 住所：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际北塔 33 楼 法定代表东说念主：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网站：http://qieman.com （45）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东说念主：吴强 客户服务电话：4008-773-772                          第 35 页 共 147 页              安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 网站：http://www.ijijin.com.cn （46）中民资产基金销售（上海）有限公司 住所：上海市长宁区虹桥路 1438 号 30 楼 法定代表东说念主：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 网站：https://www.cmiwm.com 证券公司及期货公司渠说念销售： （1）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：王军 客户服务电话：95514/400-6666-888 网站：www.cgws.com （2）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东说念主：武晓春 客户服务电话：400-8888-128/021-68639618 网站：www.tebon.com.cn （3）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客户服务电话：95360 网站：www.nesc.cn （4）东方资产证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主：戴彦 客户服务电话：95357 网站：www.xzsec.com （5）东海证券股份有限公司                            第 36 页 共 147 页              安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东说念主：王文卓 客户服务电话：95531/400-8888-588 网站：www.longone.com.cn （6）大同证券有限办事公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东说念主：董祥 客户服务电话：400-7121212 网站：www.dtsbc.com.cn （7）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟 客户服务电话：95309 网站：www.dxzq.net （8）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：吴礼顺 客户服务电话：95358 网站：www.firstcapital.com.cn （9）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客户服务电话：95310 网站：www.gjzq.com.cn （10）国盛证券有限办事公司 住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东说念主：徐丽峰 客户服务电话：956080 网站：www.gszq.com                         第 37 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） （11）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 法定代表东说念主：朱健 客户服务电话：95521/400-8888-666 网站：www.gtja.com （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客户服务电话：95517 网站：www.essence.com.cn （13）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 客户服务电话：95536 网站：www.guosen.com.cn （14）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 法定代表东说念主：张海文 客户服务电话：95390 网站：www.crsec.com.cn （15）华宝证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客户服务电话：400-820-9898 网站：www.cnhbstock.com （16）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客户服务电话：95553/4008888001/02195553                         第 38 页 共 147 页                  安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）    网站：www.htsec.com    （17）华西证券股份有限公司    住所：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东说念主：杨炯洋    客户服务电话：95584/4008-888-818    网站：www.hx168.com.cn    （18）宏信证券有限办事公司    住所：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    法定代表东说念主：吴玉明    客户服务电话：95304/4008-366-366    网站：www.hxzq.cn/index.php    （19）联储证券有限办事公司    住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    法定代表东说念主：吕春卫    客户服务电话：956006    网站：www.lczq.com    （20）吉利证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层    法定代表东说念主：何之江    客户服务电话：95511 转 8    网站：stock.pingan.com    （21）上海证券有限办事公司    住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：李海超    客户服务电话：4008-918-918    网站：www.shzq.com    （22）世纪证券有限办事公司    住所：深圳市前海深港相助区南山街说念梦海正途 5073 号民生互联网大厦 C 座 1401-                               第 39 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 法定代表东说念主：李剑峰 客户服务电话：956019 网站：www.csco.com.cn （23）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 客户服务电话：4008-000-562 网站：www.hysec.com （24）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 客户服务电话：95523/400-889-5523 网站：www.swhysc.com （25）天风证券股份有限公司 住所： 武汉东湖新时刻开采区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层 法定代表东说念主： 庞介民 客户服务电话： 95391/400-800-5000 网站： www.tfzq.com （26）五矿证券有限公司 住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦 2401 法定代表东说念主：郑宇 客户服务电话：40018-40028 网站：www.wkzq.com.cn （27）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东说念主：王达 客户服务电话：95322 网站：www.wlzq.cn （28）西部证券股份有限公司                       第 40 页 共 147 页              安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.west95582.com （29）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 客户服务电话：95562 网站：www.xyzq.com.cn （30）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东说念主：王晟 客户服务电话：95551 或 4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn （31）中国中金资产证券有限公司 住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 法定代表东说念主：高涛 客户服务电话：95532/400-600-8008 网站：www.ciccwm.com （32）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 法定代表东说念主：霍达 客户服务电话：95565/0755-95565 网站：www.cmschina.com （33）中山证券有限办事公司 住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷沿途 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层 法定代表东说念主：李永湖 客户服务电话：95329 网站：www.zszq.com                            第 41 页 共 147 页                安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）    （34）中天证券股份有限公司    住所：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东说念主：李安有    客户服务电话：024-95346    网站：www.iztzq.com    （35）中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东说念主：王常青    客户服务电话：95587/4008-888-108    网站：www.csc108.com    （36）中信期货有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：400-990-8826    网站：www.citicsf.com    （37）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    法定代表东说念主：张佑君    客户服务电话：95548    网站：www.citics.com    （38）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编    法定代表东说念主：陈可可    客户服务电话： 95548    网站：www.gzs.com.cn    （39）中信证券（山东）有限办事公司    住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                          第 42 页 共 147 页              安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  法定代表东说念主：肖海峰  客户服务电话：95548  网站：sd.citics.com  （40）中邮证券有限办事公司  住所：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）  法定代表东说念主：郭成林  客户服务电话：956039  网站：www.cnpsec.com.cn 证券往还所和中国证券登记结算有限办事公司招供的深圳证券往还所会员单元。  二、登记机构  A 类基金份额的登记机构  称号：中国证券登记结算有限办事公司  住所：北京西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：周明  电话：（010）58598839  传真：（010）58598907  商酌东说念主：朱立元  C 类基金份额的登记机构  称号：安信基金管理有限办事公司  住所：深圳市福田区福田街说念福安社区福华沿途 119 号安信金融大厦 29 楼  办公地址：深圳市福田区福田街说念福安社区福华沿途 119 号安信金融大厦 27 楼  法定代表东说念主：刘入领  电话：0755－82509865  传真：0755－82560289  商酌东说念主：宋发根                         第 43 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 三、出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 商酌东说念主：陈颖华 承办讼师：清晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊正常合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 实施事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册司帐师：昌华、邓雯 商酌东说念主：昌华                       第 44 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）             第六部分 基金的历史沿革   安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金由安信中证一带沿途主题指数分级证券投 资基金远离分级运作并变更而来。   安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 4 月 29 日获 中国证监会证监许可【2015】770 号文准予召募。   安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金基金管理东说念主为安信基金管理有限办事公 司，基金托管东说念主为招商证券股份有限公司。基金管理东说念主于 2015 年 5 月 14 日获取中国证监 会书面说明，安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金基金合同收效。   根据《安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金基金合同》约定，安信中证一带 沿途主题指数分级证券投资基金应根据《对于范例金融机构资产管理业务的携带意见》等 法律法例轨则远离安信一带沿途 A 份额与安信一带沿途 B 份额的运作，无需召开基金份额 抓有东说念主大会。据此，基金管理东说念主已于 2020 年 12 月 2 日在轨则媒介发布《对于安信中证一 带沿途主题指数分级证券投资基金之安信一带沿途 A 份额和安信一带沿途 B 份额远离运作、 远离上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券往还所请求安信中证一带沿途主题指数分 级证券投资基金之安信一带沿途 A 份额和安信一带沿途 B 份额两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基金折算基准日）进行基金份额折算，《安信中证一带沿途主题指数型证 券投资基金基金合同》于基金折算基准日次一日郑重收效，《安信中证一带沿途主题指数 分级证券投资基金基金合同》同期失效。                    第 45 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）              第七部分 基金的存续   一、基金份额的变更登记   基金合同收效后，本基金登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必要信息的变 更。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》收效后，连气儿 20 个办事日基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在按期讲述中赐与表露；连气儿 60 个办事日出现前 述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会讲述并提倡治理决议，如盘曲运作方式、与其他 基金合并或者远离基金合同等，并召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例另有轨则时，从其轨则。                   第 46 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）          第八部分 基金份额的上市往还   一、基金份额的上市往还   基金合同收效后，在合乎法律法例和深圳证券往还所轨则的上市条件的情况下，基金 管理东说念主将根据关连轨则，请求本基金的 A 类基金份额上市往还。本基金的 C 类基金份额不 上市往还。   二、上市往还的地点   本基金上市往还的地点为深圳证券往还所。   三、上市往还的时辰   在确定上市往还的时辰后，基金管理东说念主应依据法律法例轨则在轨则媒介上刊登基金份 额《上市往还公告书》。   四、上市往还的王法   本基金在深圳证券往还所的上市往还需遵从《深圳证券往还所证券投资基金上市规 则》、《深圳证券往还所往还王法》等关连轨则。   五、上市往还的用度   基金份额上市往还的用度按照深圳证券往还所关连轨则办理。   六、上市往还的行情揭示   基金份额在深圳证券往还所挂牌往还，往还行情通过行情发布系统揭示。行情发布系 统同期揭示基金前一往还日的基金份额净值。   七、上市往还的停复牌、暂停上市、规复上市和远离上市   基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和远离上市按照《基金法》关连轨则和深圳 证券往还所的关连轨则实施。                   第 47 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  八、关连法律法例、中国证监会及深圳证券往还所对基金上市往还的王法等关连轨则 内容进行营救的，基金合同相应赐与修改，且此项修改不消召开基金份额抓有东说念主大会。   九、若深圳证券往还所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市往还的新功 能，基金管理东说念主不错在履行妥贴的程序后加多相应功能。                  第 48 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）            第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金基金合同收效后，投资东说念主可通过场内或场外两种方式对 A 类基金份额进行申购 与赎回，投资者仅可通过场外方式对 C 类基金份额进行申购与赎回。   一、申购和赎回局面   基金份额的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募 说明书或其他关连公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管 理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   投资东说念摆布理基金份额场内申购和赎回业务的局面为具有基金销售业务资历且经深圳证 券往还所和中国证券登记结算有限办事公司招供的深圳证券往还所会员单元。投资东说念主需使 用深圳证券账户，通过深圳证券往还所往还系统办理基金份额场内申购、赎回业务。   投资东说念摆布理基金份额场外申购和赎回业务的局面为基金管理东说念主直销机构和场外代销机 构。投资东说念主需使用中国证券登记结算有限办事公司或安信基金管理有限办事公司开立的开 放式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务。   投资东说念主应当在基金管理东说念主和场内、场外代销机构办理基金份额申购、赎回业务的营业 局面或按基金管理东说念主和场内、场外代销机构提供的其他方式办理基金份额的申购和赎回。 本基金场内、场外代销机构名单将由基金管理东说念主在招募说明书或其他公告中列明。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并赐与公告。   若基金管理东说念主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等往还方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   二、申购、赎回绽开日及业务办理时辰   深圳证券往还所、上海证券往还所的正常往还日为基金份额的申购、赎回绽开日。场 内业务办理时辰为深圳证券往还所往还日往还时辰，场外业务办理时辰以各销售机构的规 定为准，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往还市集、证券往还所往还时辰变更或其他特殊情                    第 49 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的营救，但应在实施日前依照 《信息表露办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东说念主自 2021 年 1 月 5 日起，规复办理安信中证一带沿途主题指数型证券投资基 金 A 类基金份额的申购、赎回、转托管（包括系统内转托管和跨系统转托管）业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 盘曲。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或盘曲请求且登记机构确 认接受的，其申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行筹划； 时按照登记机构登记的先后次序进行治安赎回； 守深圳证券往还所的关连业务王法。若关连法律法例、中国证监会、深圳证券往还所或中 国证券登记结算有限办事公司对场内申购、赎回业务王法有新的轨则，按新轨则实施。   基金管理东说念主可根据基金运作的试验情况照章对上述原则进行营救。基金管理东说念主必须在 新王法驱动实施前依照《信息表露办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构轨则的程序，在绽开日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎 回的请求。   投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购收效。基金份额抓 有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资东说念主在提交申购请求 时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回请求时须抓有满盈的基金份                   第 50 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 额余额，不然所提交的申购、赎回请求不成立。   投资东说念摆布理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理王法等在 遵命基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   申购领受全额缴款方式，若申购资金在轨则时辰内未全额到账则申购不成立。若申购 不成立或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项本金 退还给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生的利息等损失。   投资东说念主赎回请求成功后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大都赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关连条目处理。   基金管理东说念主应以往还时辰末端前受理有用申购和赎回请求确本日看成申购或赎回请求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有用性进行说明。T 日提 交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他方式查询请求的说明情况。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定成功，而仅代表销售机构确 实招揽到请求。申购的说明以登记机构或基金管理东说念主的说明结果为准。对于请求的说明情 况，投资东说念主应实时查询。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时辰进行营救，并提前公 告。   五、申购与赎回的数额限定 请的最低金额为 10 元，追加申购的最低金额为 10 元。投资东说念主通过场外售售机构（不含直 销柜台）申购本基金 C 类基金份额，单笔申购请求的最低金额为 1 元，追加申购的最低金 额为 1 元。通过基金管理东说念主直销柜台场外申购本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额，单笔 初次申购请求的最低金额为 50,000 元，单笔追加申购请求的最低金额为 10,000 元；代销 网点的投资东说念主欲转入直销网点进行往还要受直销网点最低金额的限定。通过基金管理东说念主网 上往还系统申购本基金 A 类基金份额，单笔申购请求的最低金额为 10 元。通过基金管理东说念主 网上往还系统申购本基金 C 类基金份额，单笔申购请求的最低金额为 1 元。基金管理东说念主可                    第 51 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 根据市集情况，营救本基金份额申购的最低金额。该基金的场外售售机构不错根据各自的 业务情况确立高于或便是基金管理东说念主设定的上述单笔最低申购金额。投资东说念主在场外售售机 构办理本基金申购业务时，除需骄横基金管理东说念主最低申购金额限定外，马上外售售机构设 定的最低金额高于上述金额限定时，投资东说念主还应遵从关连场外售售机构的业务轨则。    投资东说念主通过场内销售机构申购本基金 A 类基金份额，单笔申购请求的最低金额为    投资者当期分派的基金收益转购本基金份额时，不受最低申购金额的限定。 资者抓有基金份额数不得达到或卓越基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额 赎回、基金上市往还、基金管理东说念主托付的登记机构时刻条件不允许等基金管理东说念主无法赐与 抑制的情形导致被迫达到或卓越 50%的除外）。 本基金份额的赎回请求不得低于 5 份基金份额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在销售机 构（网点）保留的本基金份额不及 5 份的，在赎回时需一次全部赎回。各销售机构对最低 赎回名额及往还级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险抑制的需要，可选择上述措施对基金畛域赐与抑制。具体见基金管理东说念主关连公告。 和赎回份额的数目限定。基金管理东说念主必须在营救实施前依照《信息表露办法》的关连轨则 在轨则媒介上公告并报中国证监会备案。    六、基金的申购费和赎回费 金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项用度。投资东说念主申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减，C 类基金份额不收取申购费。投 资东说念主在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别筹划。    （1）场外申购费率                     第 52 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  本基金 A 类基金份额在投资东说念主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购费。  本基金 A 类基金份额的场外申购费率最高不卓越申购金额的 0.50％，且随投资者申购 金额的加多而减少。投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购请求单独筹划。  本基金对通过直销柜台申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资者实施 辞别的申购费率。                   A 类基金份额的申购费率表        申购金额 M（含申购用度）                   申购费率             M＜50 万元                     0.05%             M≥50 万元                    100 元/笔  待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金至极投资运营收益形成 的补充养老基金等，具体包括：照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计划 筹集的资金至极投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括天下社会保障基金、经 监管部门批准不错投资基金的处所社会保障基金、企业年金单一计划以及围聚计划、企业 年金理事会托付的特定客户资产管理计划）、企业年金待业金家具、个东说念主税收递延型营业 养老保障家具、享受税收优惠的个东说念主养老账户、养老标的基金及个东说念主待业金投资基金、职 业年金计划、养老保障管理家具、经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企 业年金或其他待业金客户类型。待业金客户需在认购、申购（含按期定额投资）、赎回及 盘曲前向基金管理东说念主登记备案，并经基金管理东说念主说明。如将来出现经监管部门批准不错投 资基金的其他社会保障基金、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型等，本公司将 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。                   A 类基金份额的申购费率表        申购金额 M（含申购用度）                   申购费率             M＜50 万元                     0.50%             M≥50 万元                    100 元/笔                       第 53 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产，申购费 用用于本基金的市集推论、登记和销售。   （2）场内申购费率   本基金 A 类基金份额的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率实施。   （1）场外赎回费率   本基金的场外赎回费率最高不卓越赎回金额的 1.50％，且随投资者抓有基金份额期限 的加多而减少。   本基金场外赎回费率如下表（1 年为 365 日）：        份额类别           抓有年限 Y         赎回费率                         Y＜7 天         1.50%       A 类基金份额                         Y≥2 年         0.00%                         Y＜7 天         1.50%       C 类基金份额                         Y≥7 天         0.00%   本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类和 C 类基金份额的基金份额抓有东说念主 承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取。对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取的赎 回费并全额计入基金财产，对于抓续抓有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费不低于 25%归 入基金资产。赎回费未归入基金财产的其余部分用于支付市集推论、注册登记费和其他必 要的手续费。在正当合规的前提下，对于通过基金管理东说念主直销渠说念赎回的待业金客户，可 将不计入基金资产部分的赎回费免除。   （2）场内赎回费率   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率最高不卓越赎回金额的 1.50%，对抓续抓有期少于 赎回金额的 0.50%看成赎回费。                     第 54 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金 份额抓有东说念主赎回基金份额时收取。对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取的赎回费并全额计 入基金财产，对于抓续抓有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费不低于 25%归入基金资产。 赎回费未归入基金财产的其余部分用于支付市集推论、注册登记费和其他必要的手续费。 在正当合规的前提下，对于通过基金管理东说念主直销渠说念赎回的待业金客户，将不计入基金资 产部分的赎回费免除。 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的关连轨则在轨则的媒介上公 告。 动订价机制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵从关连法律法例以及 监管部门、自律组织的轨则。 基金促销计划，按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关连监管部 门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错妥贴调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服 务费率。 在开展对应基金促销行为的机构办理业务的适用该销售机构的费率，基金管理东说念主可不再另 行公告。   七、申购份额和赎回的数额和价钱 申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。 份额累计净值。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额净值的筹划，均保留到小 数点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各 类基金份额净值在本日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 不错妥贴延长筹划或公告。                   第 55 页 共 147 页                安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）    本基金基金份额的场外申购和场内申购均领受金额申购的方式，申购金额包括申购费 用和净申购金额。    （1）若投资者采纳申购 A 类基金份额，则申购份额的筹划公式为：    当申购用度适用比例费率时，申购 A 类基金份额的筹划方法如下：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值    当申购用度适用固定金额时，申购 A 类基金份额的筹划方法如下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值    场内申购份额筹划结果先按四舍五入的原则保留到少量点后两位，再领受截位方式， 保留至整数位，少量部分对应的申购资金返还至投资东说念主资金账户；场外申购份额筹划结果 按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者（非直销柜台待业金客户）投资 50,000 元通过场外申购本基金 A 类基金 份额，对应的申购费率为 0.50％。假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.3860 元， 则可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=50,000／（1＋0.50％）＝49,751.24 元；    申购用度＝50,000－49,751.24＝248.76 元；    申购份额＝49,751.24／1.3860＝35,895.56 份。    即，若该投资者（非直销柜台待业金客户）在场外申购本基金 A 类基金份额 50,000 元， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.3860 元，则可得到基金 A 类基金份额    例：某投资者（非直销柜台待业金客户）投资 50,000 元通过场内申购本基金 A 类基金 份额，对应的申购费率为 0.50％。假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.3860 元， 则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000／（1＋0.50％）＝49,751.24 元；    申购用度＝50,000－49,751.24＝248.76 元；    申购份额＝49,751.24／1.3860＝35,895.56 份（四舍五入保留至少量点后 2 位）＝                          第 56 页 共 147 页                安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）    试验净申购金额＝35,895×1.3860＝49750.47 元；    返还金额＝0.56×1.3860＝0.77616 元。    即，若该投资者（非直销柜台待业金客户）在场内申购本基金 A 类基金份额 50,000 元， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.3860 元，则可得到 A 类基金份额 35,895 份，申购资金返还 0.77616 元。    （2）若投资者采纳申购 C 类基金份额，则申购份额的筹划公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    上述筹划结果均按照四舍五入方法，保留少量点后 2 位，由此流毒产生的收益或损失 由基金财产承担。    例：某投资东说念主通过场外投资 100,000 元申购 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类 基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到本基金 C 类基金份额为：    申购份额=100,000/1.0520=95,057.03 份    即：投资东说念主通过场外投资 100,000 元申购 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到本基金 C 类基金份额 95,057.03 份。    本基金的场外赎回和场内赎回均领受份额赎回的方式，赎回的筹划公式为：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日本基金该类基金份额的基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    赎回金额=赎回总金额-赎回用度    以上筹划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。    例：某投资者（非直销柜台待业金客户）抓有 100,000 份本基金 A 类基金份额在场外 赎回，抓有期限为 1 个月，赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值 是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元    赎回用度＝101,500×0.5%＝507.50 元    赎回金额＝101,500－507.50＝100,992.50 元    即投资者（非直销柜台待业金客户）抓有 100,000 份本基金 A 类基金份额，抓有期限                            第 57 页 共 147 页                安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 为 1 个月，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金 额为 100,992.50 元。    例：某投资者（非直销柜台待业金客户）抓有 100,000 份本基金 A 类基金份额在场内 赎回，抓有期限为 1 个月，赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值 是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元    赎回用度＝101,500×0.5%＝507.50 元    赎回金额＝101,500－507.5＝100,992.50 元    即投资东说念主（非直销柜台待业金客户）抓有 100,000 份本基金 A 类基金份额在场内赎回， 抓有期限为 1 个月，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到 的赎回金额为 100,992.50 元。    例：某投资者通过场外赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，抓巧合辰为 20 天，对应的赎 回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额 为：    赎回总金额=10,000×1.0680=10,680.00 元    赎回用度=10,680.00×0.00%=0.00 元    净赎回金额=10,680.00-0.00=10,680.00 元    即：投资者通过场外赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，抓巧合辰为 20 天，假定赎回当 日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。    八、拒却或暂停申购的情形及处理    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。 值。 益时。                           第 58 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 绩产生负面影响，或发生其他现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 达到或者卓越 50%，或者变相褪色 50%聚会度的情形时。 单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当选择暂停接受基金申购请求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项之一且基金管理东说念主决定暂停申购时，基金管理东说念主应当 根据关连轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购请求被全部或部分拒却 的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生 的利息等损失。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 回请求或减慢支付赎回款项。 值。 停接受投资东说念主的赎回请求。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停基金份额抓有东说念主的赎回请求或者减慢支付赎                    第 59 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 回款项时，基金管理东说念主应实时向中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金管理东说念主应足额 支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给 赎回请求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条 款处理。投资东说念主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与毁掉。当出现暂停 赎回或减慢支付赎回款项时，场内赎回请求按照深圳证券往还所及中国证券登记结算有限 办事公司的关连业务王法办理。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业 务的办理并赐与公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金盘曲中转出请求 份额总额后扣除申购请求份额总额及基金盘曲中转入请求份额总额后的余额)卓越前一绽开 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回 或部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回请求时，按正常赎回 程序实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有宝贵或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日全部基金份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求延 期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳缓期赎回或 取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被毁掉。缓期的赎回请求与下一绽开日赎 回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   当出现大都赎回时，场内赎回请求按照深圳证券往还所和中国证券登记结算有限办事                   第 60 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 公司相应王法进行处理；基金盘曲中转出份额的请求的处理方式罢黜关连的业务王法及届 时开展盘曲业务的公告。   （3）暂停赎回：本基金连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主认 为有必要，可暂停接受赎回请求；依然接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   （4）本基金发生大都赎回时，对于单个基金份额抓有东说念主卓越基金总份额 50%以上的赎 回请求情形的，除未卓越基金总份额 50%以内的赎回请求按上述轨则办理赎回请求外，基 金管理东说念主不错对单个基金份额抓有东说念主卓越基金总份额 50%以上部分的赎回请求缓期办理。 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎 回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回请求将被毁掉。缓期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优 先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限定。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 轨则的其他方式在 3 个往还日内文牍基金份额抓有东说念主，说明关连处理方法，并在 2 日内在 轨则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 停公告。 的各类基金份额净值。 最迟于重新绽开日在轨则媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在 暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新绽开的公告。   十二、基金盘曲                     第 61 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  基金管理东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的盘曲业务，基金盘曲不错收取一定的盘曲费，关连王法由基金管理 东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与关连机 构。  本基金暂未灵通盘曲业务。  十三、按期定额投资计划  本基金 A 类基金份额已于 2021 年 1 月 5 日规复按期定额投资业务。具体实施办法详见 关连公告。                   第 62 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）    第十部分 基金份额的登记、转托管至极他业务   一、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管   （1）本基金的份额领受分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在登记结 算系统基金份额抓有东说念主绽开式基金账户下；场内认购、申购或上市往还买入的基金份额登 记在证券登记系统基金份额抓有东说念主深圳证券账户下。   （2）登记在证券登记系统中的基金份额不错平直请求场内赎回，不错在本基金上市交 易后在二级市集卖出，也不错通过跨系统转托管转至登记结算系统后请求场外赎回。   （3）登记在登记结算系统中的基金份额既不错平直请求场外赎回，也不错通过跨系统 转托管转至证券登记系统后请求场内赎回，或在本基金上市往还后在二级市集卖出。   （1）系统内转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的基金份额在登记结算系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往还单元）之间进行转登记的行动。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额抓有东说念主在变更办理基金份额赎回业务的 销售机构（网点）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额抓有东说念主在变更办理基金份额场内赎回或 往还的会员单元（往还单元）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。   （4）本基金基金份额的系统内转托管按照登记机构的关连轨则办理。处于质押、冻结 状态、处于召募期内及登记机构轨则的其他情形时，不行办理系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的 A 类基金份额在登记结算系统和证券 登记系统之间进行转托管的行动。除经基金管理东说念主另行公告外，C 类基金份额抓有东说念主不行 办理跨系统转托管。   （2）基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限办事公司及深圳证 券往还所的关连轨则办理。   （3）处于质押、冻结状态及深圳往还所、登记机构轨则的其他情形时，基金份额不行 办理跨系统转托管。                     第 63 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  二、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证 监会招供的往还局面或者往还方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。  三、基金的非往还过户  基金的非往还过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施而产生的非往还 过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非往还过户。非论在上述何种情况下，接受 划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主，或者是按照关连法律法例或国 家有权机关要求的划转主体。  秉承是指基金份额抓有东说念主死字，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基 金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织或者以其他方式刑事办事。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提 供的关连贵府，对于合乎条件的非往还过户请求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登 记机构轨则的圭臬收费。  四、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。                  第 64 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）               第十一部分 基金的投资   一、投资标的   本基金领受指数化投资策略，邃密追踪中证一带沿途主题指数。在正常市集情况下， 力争将基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度全都值抑制在 0.35%以内， 年追踪流毒抑制在 4%以内。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融资产，包括标的指数成份股至极备选成份 股、其他股票（含中小板、创业板股票至极他中国证监会核准上市的股票）、债券、资产 支抓证券、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融资产（但 须合乎中国证监会关连轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴程序后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投 资于中证一带沿途主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%，每 个往还日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，现款或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应营救。   三、投资策略   本基金主要领受完全复制的方法进行投资，即按照标的指数成份股至极权重构建基金 的股票投资组合，并根据标的指数成份股至极权重的变动对股票投资组合进行相应地营救。   在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分成等公司行动导致成份股的组成及权重 发生变化时，由于往还成本、往还轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致本基 金无法实时完成投资组合同方法整的情况下，基金管理东说念主将运用其他合理的投资方法构建                    第 65 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 本基金的试验投资组合，追求尽可能靠近标的指数的发达。  标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出营救的， 基金管理东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，详尽磋议成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪流毒的影响，对投资组合进行相应营救。  （1）组合构建策略  本基金管理东说念主构建投资组合的过程主要分为三步：确定标的组合、确定建仓策略和逐 方法整。 用妥贴的技能营救试验组合直至达到追踪标的指数的要求。  （2）组合管理策略  本基金股票组合根据标的指数对其成份股的按期营救而进行相应的按期追踪营救。  ①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行动时，本基金将根 据指数公司的公告，进行相应营救；  ②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行营救，从而有用追踪标的指数；  ③若个别成份股因停牌、流动性不及或法例限定等因素，使得基金管理东说念主无法按照其 所占标的指数权重进行购买时，基金管理东说念主将详尽磋议追踪流毒最小化和投资者利益，决 定部分抓有现款或买入关连的替代性组合。  本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要采纳流动性好、往还活跃的股指期 货合约，力争利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位频频营救的往还成本和追踪流毒， 达到有用追踪标的指数的见地。  本基金管理东说念主将以宏不雅步地及利率分析为基础，依据国度经济发展筹划量化中枢基准 参照标的和扶助参考标的，勾通货币政策、财政政策的实施情况，以及国际金融市集基准                    第 66 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 利率水平及变化情况，忖度畴昔基准利率水平变化趋势与幅度，进行定量评价。本基金债 券投资的见地是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基金资产的投 资收益。   本基金将权证看作是扶助性投资器具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征， 故意于基金资产升值，故意于加强基金风险抑制。本基金将在权证表面订价模子的基础上， 详尽磋议权证标的证券的基本面趋势、权证的市集供求关系以及往还轨制想象等多种因素， 对权证进行合理订价，在此基础上严慎进行权证投资。本基金还可利用权证与标的股票之 间可能存在形成的风险对冲契机，在充分论证和模子分析的基础上严慎构建套利投资组合， 获取相对踏实的投资收益。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。   本基金投资资产支抓证券将详尽运用类别资产配置、久期管理、收益率弧线、个券选 择和利差订价管理等策略，在严格遵命法律法例和基金合同基础上，进行资产支抓证券产 品的投资。本基金将特别在意资产支抓证券品种的信用风险和流动性管理，本着风险营救 后收益最大化的原则，确定资产支抓证券类别资产的合理配置比例，保证本金相对安全和 基金资产流动性，以期获取持久踏实收益。   四、投资限定   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽开式基金的固有特质，通过散布投资镌汰基 金财产的非系统性风险，保抓基金组合邃密的流动性。基金的投资组合将遵从以下限定：   （1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产净值的 90%，其中投资于中证一带一 路主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产净值的 80%；   （2）每个往还日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有的全部权证，其市值不得卓越基金资产净值的 3％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有的合并权证，不得卓越该权证的 10％；   （5）本基金在职何往还日买入权证的总金额，不得卓越上一往还日基金资产净值的                    第 67 页 共 147 页              安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；   （7）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   （8）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓越该资产支抓 证券畛域的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 卓越其各类资产支抓证券共计畛域的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，若是其信用品级下落、不再合乎投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净 值的 40%；在天下银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （13）本基金在职何往还日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产 净值的 10%；   （14）本基金在职何往还日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得卓越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）本基金在职何往还日日终，抓有的卖出期货合约价值不得卓越基金抓有的股票 总市值的 20%；   （16）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹划） 应当合乎基金合同对于股票投资比例的关连约定；   （17）本基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一往还日基金资产净值的 20%；   （18）基金总资产不得卓越基金净资产的 140%；   （19）本基金投资流畅受限证券，基金管理东说念主应预先根据中国证监会关连轨则，与基 金托管东说念主在基金托管左券中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金                      第 68 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 管理东说念主应制订严格的投资决策历程和风险抑制轨制，驻防流动性风险、法律风险和操作风 险等多样风险；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 合乎上述比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆 回购往还的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限定。   除上述第（2）、（10）、（20）、（21）条外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并、基金畛域变动、股权分置更正中支付对价等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例 不合乎上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往还日内进行营救，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关连约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起驱动。   为留心基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱至极他不正当的证券往还行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则谢绝的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主至极控股激动、试验抑制东说念主或 者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 往还的，应当遵从基金份额抓有东说念主利益优先的原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机                    第 69 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。关连往还必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与表露。紧要关联往还应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓败董事通过。   法律、行政法例或监管部门取消上述谢绝性轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行妥贴程序后，则本基金投资不再受关连限定。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数是中证一带沿途主题指数。   畴昔若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该 情形发生之日起十个办事日向中国证监会讲述并提倡治理决议，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主 大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确按期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基 金投资运作。   基金管理东说念主根据基金合同约定决定更换标的指数的，若标的指数变更对基金投资无实 质性影响且在不毁伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，则无需召开基金份额抓有东说念主大会，基 金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会备案，并在轨则媒介上公告。   中证一带沿途主题指数收益率×95％＋营业银行活期入款利率（税后）×5％   由于本基金投资标的指数为中证一带沿途主题指数，且每个往还日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的往还保证金后，投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值 5%，因此，本基金将功绩相比基准定为中证一带沿途主题指数收益率×95％＋商 业银行活期入款利率（税后）×5％。   若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管理东说念主根据标的指数 变更情形履行妥贴程序。                     第 70 页 共 147 页                安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）      六、风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数发达，具有与标的指数以及标的 指数所代表的公司通常的风险收益特征。      根据《证券期货投资者妥贴性管理办法》至极配套王法，基金管理东说念主及本基金其他销 售机构将按期或不按期对本基金家具风险品级进行重新评定，因而本基金的家具风险品级 具体结果应以各销售机构提供的最新评级结果为准。      七、基金投资组合讲述      本基金管理东说念主的董事会及董事保证本讲述所载贵府不存在伪善纪录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完好性承担个别及连带办事。      本基金托管东说念主根据本基金合同轨则，复核了本讲述中的净值发达和投资组合讲述等内 容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合讲述所载数据限定 2024 年 3 月 31 日，起头于《安信中证一带沿途主题指 数型证券投资基金 2024 年第 1 季度讲述》。本讲述中所列财务数据未经审计。  序                                               占基金总资产的比例                 款式               金额（元）  号                                                  （%）        其中：股票                     83,897,109.18            94.16        其中：债券                      3,041,854.79             3.41        资产支抓证券                               -                -                        第 71 页 共 147 页              安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）      其中：买断式回购的买入返售金融                                            -                 -      资产     （1）讲述期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                 占基金资产净值比例 代码          行业类别          公允价值（元）                                                    (%) A     农、林、牧、渔业                             -                 - B     采矿业                       10,735,652.53             12.12 C     制造业                       48,517,407.24             54.78       电力、热力、燃气及水 D                                1,705,858.56              1.93       出产和供应业 E     建筑业                       12,500,960.00             14.11 F     批发和零卖业                               -                 -       交通输送、仓储和邮政 G                                7,648,156.55              8.64       业 H     住宿和餐饮业                               -                 -                      第 72 页 共 147 页              安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）      信息传输、软件和信息 I                                2,520,674.74                2.85      时刻服务业 J    金融业                              254,902.00             0.29 K    房地产业                                     -                - L    租出和商务服务业                                 -                - M    科学研究和时刻服务业                               -                -      水利、环境和寰球设施 N                                             -                -      管理业      住户服务、修理和其他 O                                             -                -      服务业 P    培植                                       -                - Q    卫生和社会办事                                  -                - R    文化、体育和文娱业                                -                - S    详尽                                       -                -      共计                         83,883,611.62               94.71  （2）讲述期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金资产净值比例 代码         行业类别           公允价值（元）                                                       (%) A    农、林、牧、渔业                                 -                 - B    采矿业                                      -                 - C    制造业                              12,124.76              0.01                      第 73 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）     电力、热力、燃气及水 D     出产和供应业                                 -      - E   建筑业                                    -      - F   批发和零卖业                                 -      -     交通输送、仓储和邮政 G     业                                      -      - H   住宿和餐饮业                                 -      -     信息传输、软件和信息 I     时刻服务业                                  -      - J   金融业                                    -      - K   房地产业                                   -      - L   租出和商务服务业                         1,372.80   0.00 M   科学研究和时刻服务业                             -      - N   水利、环境和寰球设施     管理业                                    -      - O   住户服务、修理和其他     服务业                                    -      - P   培植                                     -      - Q   卫生和社会办事                                -      - R   文化、体育和文娱业                              -      - S   详尽                                     -      -                     第 74 页 共 147 页                安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）       共计                                13,497.56            0.02   （3）讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本讲述期末未抓有港股通股票。   （1）讲述期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细       股票代               数目                          占基金资产净值比例 序号             股票称号                公允价值（元）         码              （股）                             （%）   （2）讲述期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资 明细       股票代               数目                          占基金资产净值比例 序号             股票称号                公允价值（元）         码              （股）                             （%）                        第 75 页 共 147 页               安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 序号         债券品种          公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                        -                           -      债券代                  数目                           占基金资产净值比例 序号            债券称号                  公允价值（元）        码                 （张）                              （%）                          第 76 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 细     本基金本讲述期末未抓有资产支抓证券。     本基金本讲述期末未抓有贵金属。     本基金本讲述期末未抓有权证。     （1）讲述期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细     本基金本讲述期末未抓有股指期货合约。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要采纳流动性好、往还活跃的股指期 货合约，力争利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位频频营救的往还成本和追踪流毒， 达到有用追踪标的指数的见地。     （1）本期国债期货投资政策     本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限定、信息表露等，本基金 暂不参与国债期货往还。     （2）讲述期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细     本基金本讲述期末未抓有国债期货合约。     （3）本期国债期货投资评价     本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限定、信息表露等，本基金 暂不参与国债期货往还。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探望，或在 讲述编制日前一年内受到公开评论、处罚的情形     讲述期内本基金投资的前十名证券除中国石油(代码:601857 SH)、中国建筑(代 码:601668 SH)、国电南瑞(代码:600406 SH)外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案调 查,不存在讲述编制日前一年内受到公开评论、处罚的情形。                     第 77 页 共 147 页               安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 沙市望城区税务局责令改正。 沙市望城区税务局责令改正。 岳阳县税务局责令改正。 输送局衡水市分局处以罚金、被国度税务总局佛山市南海区税务局、中邦交通输送局衡水 市分局责令改正、罚金。 款、违反交通法例被国度税务总局佛山市南海区税务局责令改正,被福州市晋安区城管局罚 款、责令改正,被中邦交通输送局衡水市分局责令改正、罚金。 令改正、罚金。 局上海市浦东新区税务局第十一税务所责令改正。 上海市浦东新区税务局第十一税务所责令改正。   以上证券的投资已实施里面严格的投资决策历程,合乎法律法例和公司轨制的轨则。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制 和历程上要求股票必须先入库再买入。   （3）其他资产组成  序号       称号                           金额（元）                       第 78 页 共 147 页                安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） （4）讲述期末抓有的处于转股期的可盘曲债券明细 本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可盘曲债券。 （5）讲述期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 本基金本讲述期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。                         流畅受限部分的公 占基金资产净              流畅受限情况 序号   股票代码       股票称号                          允价值（元）           值比例（%）      说明 （6）投资组合讲述附注的其他笔墨描写部分 由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。                        第 79 页 共 147 页 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）         第 80 页 共 147 页                 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）                    第十二部分 基金的功绩   基金管理东说念主依照恪称包袱、诚挚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发达。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书至极更新。   安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金由安信中证一带沿途主题指数分级证券投 资基金远离分级运作并变更而来。《安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金基金合同》 收效以来（限定 2024 年 3 月 31 日）的投资功绩与同期基准的相比如下表所示：                基金份额净值增长率至极与同期功绩相比基准收益率相比表                            份额净                功绩相比                                    功绩相比                  份额净值      值增长                基准收益      阶段                            基准收益               ①-③      ②-④                  增长率①      率圭臬                率圭臬差                                      率③                             差②                 ④                  -12.10%   1.29%    -14.25%   1.29%   2.15%    0.00%                   -4.43%   0.88%    -5.76%    0.88%   1.33%    0.00%                            第 81 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）               第十三部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以至极他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相颓败。  四、基金财产的看守和刑事办事  本基金财产颓败于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 看守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的轨则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章毁掉或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。                     第 82 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）             第十四部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金关连的证券往还局面的往还日以及国度法律法例轨则需要对 外表露基金净值的非往还日。  二、估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。  三、估值方法  （1）往还所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往还所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最 近往还日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可 参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，营救最近往还市价，确定公允价钱；  （2）往还所上市实行净价往还的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往还的，且最 近往还日后经济环境未发生紧要变化，按最近往还日的收盘价估值。如最近往还日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，营救最近往还 市价，确定公允价钱；  （3）往还所上市未实行净价往还的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要 变化，按最近往还日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近往还日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要 变化因素，营救最近往还市价，确定公允价钱；  （4）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。往还所上 市的资产支抓证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。                     第 83 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开采行未上市的股票、债券和权证，领受估值时刻确定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初次公开采行有明确锁按期的股票，合并股票在往还所上市后，按往还所上市的 合并股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会关连 轨则确定公允价值。 定公允价值。 机制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵从关连法律法例以及监管部 门、自律组织的轨则。 境未发生紧要变化的，以最近往还日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及关连 法律法例的轨则或者未能充分留心基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商治理。  根据关连法律法例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值 的筹划结果对外赐与公布。  四、估值程序                     第 84 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个办事日筹划各类基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并 按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对各类基金资产估值后，将各类基金份 额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公 布。   五、估值特殊的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后四位以内(含第四位)发生估值特殊时，视为该类 基金份额净值特殊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的谬误形成估值特殊，导致其他当事东说念主碰到损失的，谬误的办事东说念主应当对由 于该估值特殊碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值特殊处理原则”给予 补偿，承担补偿办事。   上述估值特殊的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹划差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特殊已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值特殊办事方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊办事方承担；由于估值特殊办事方 未实时更正已产生的估值特殊，给当事东说念主形成损失的，由估值特殊办事方对平直损失承担 补偿办事；若估值特殊办事方依然积极调解，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值特殊办事方应酬更正的情况向关连当事 东说念主进行说明，确保估值特殊已得到更正。   （2）估值特殊的办事方对关连当事东说念主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对                     第 85 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 估值特殊的关连平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值特殊而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特殊 办事方仍应酬估值特殊负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值特殊办事方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获 得的补偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和卓越其试验损失的差额部分支付给估值错 误办事方。   （4）估值特殊营救领受尽量规复至假定未发生估值特殊的正确情形的方式。   估值特殊被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值特殊发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值特殊发生的原因确定 估值特殊的办事方；   （2）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特殊形成的损失进行评估；   （3）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特殊的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特殊的更正向关连当事东说念主进行说明。   （1）任一类基金份额的基金份额净值筹划出现特殊时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并选择合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）特殊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；特殊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形                     第 86 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应 当暂停估值；  七、基金净值的说明  用于基金信息表露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责 筹划，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开日往还末端后筹划当日的基金 资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核说明 后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对各类基金净值信息赐与公布。  八、特殊情况的处理方法 金资产估值特殊处理。 他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、妥贴、合理的措施进行检 查，然则未能发现该特殊而形成的基金资产净值筹划特殊，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错 免除补偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的措施减弱或摈斥由此形成的 影响。                  第 87 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）           第十五部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 和 C 类基金份额之间在可供分派利润上有所不同； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益 分派方式是现款分成；登记在基金份额抓有东说念主深圳证券账户下的基金份额的收益分派遵从 深圳证券往还所及中国证券登记结算有限办事公司的关连轨则；   在合乎法律法例及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响的前提下， 基金管理东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行营救，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议真的定、公告与实施                   第 88 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表露办法》 的关连轨则在轨则媒介公告。  基金管理东说念主向基金托管东说念主下达现款红利的付款指示，基金托管东说念主按指示划入基金管理 东说念主的指定账户。  六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹划方法， 依照《业务王法》实施。场内基金份额收益分派时发生的用度，遵从深圳证券往还所和登 记机构的关连轨则。                     第 89 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）             第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的筹划方法如下：   H＝E×1.00 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月月初 5 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹划方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数                     第 90 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月月初 5 个办事日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月月初 5 个办事日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主支付给基金关连销售机构。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02％的年费率计提。标的指 数许可使用费的筹划方法如下：   H＝E×0.02％÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费逐日筹划，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不及 50,000 元 的，按 50,000 元筹划），计费期间不及一季度的，根据试验天数按比例筹划。由基金管理 东说念主向基金托管东说念主发送标的指数许可使用费划款指示，基金托管东说念主复核后于次季前 10 个办事 日内从基金财产中一次性支付给标的指数供应商。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   标的指数供应商根据相应指数许可左券变更标的指数许可使用费率和筹划方式时，基 金管理东说念主需依照关连轨则最迟于新的费率和计费方式实施日前 2 日在轨则媒介公告。   上述“一、基金用度的种类中第 5－12 项用度”，根据关连法例及相应左券轨则，按                     第 91 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的款式  下列用度不列入基金用度： 损失； 金基金合同》实施；  四、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。                     第 92 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）            第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按照关连轨则编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 师事务所至极注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                      第 93 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）            第十八部分 基金的信息表露  一、本基金的信息表露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《基 金合同》至极他关连轨则。  二、信息表露义务东说念主  本基金信息表露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基 金份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。  本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中 国证监会的轨则表露基金信息，并保证所表露信息的着实性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予表露的基金信息通过中 国证监会轨则的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”）及轨则互联网网站（以下简称“规 定网站”）等媒介表露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅 或者复制公开表露的信息贵府。  三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开表露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息表露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开表露的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开表露的基金信息                    第 94 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵府摘要 有东说念主大会召开的王法及具体程序，说明基金家具的性格等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息表露及基金份额抓有东说念主服务等 内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在 三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府摘要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个办事日内，更新基金家具贵府摘要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金家具贵府摘要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵府摘要。   安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金变更为本基金后，基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在各自网站上。   （二）上市往还公告书   本基金获准在深圳证券往还所上市往还的，基金管理东说念主应当在基金份额上市往还前至 少 3 个办事日，将上市往还公告书登载于轨则媒介上。   （三）基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值   基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者 营业网点表露绽开日的各类基金份额的基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表露半年度和年 度终末一日的各类基金份额的基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱                   第 95 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明申购、赎回价钱 的筹划方式及关连 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基金份额的申购、赎回费率，并 保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （五）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登 载在轨则网站上，并将年度讲述请示性公告登载在轨则报刊上。基金年度讲述中的财务会 计讲述应当经过合乎《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述 登载在轨则网站上，并将中期讲述请示性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度讲述请示性公告登载在轨则报刊上。   讲述期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保 障其他投资者权益，基金管理东说念主至少应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述文 件中“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下表露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及 占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的特殊风险。   本基金抓续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中表露基金组结伙产情况及 其流动性风险分析等。   （六）临时讲述   本基金发生紧要事件，关连信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在 轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                     第 96 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 变动； 东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行动受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往还事项，但中国证监会另有轨则的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （七）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，                     第 97 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 关连信息表露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开清晰，并将关连情况立即讲述中国 证监会、基金上市往还的证券往还所。   （八）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）计帐讲述   基金合同远离的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述请示 性公告登载在轨则报刊上。   （十）中国证监会轨则的其他信息。   若本基金投资股指期货等金融期货，基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述 等按期讲述和更新的招募说明书等文献中表露金融期货往还情况，包括往还政策、抓仓情 况、损益情况、风险标的等，并充分揭示金融期货往还对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的往还政策和往还标的。   基金管理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中表露其抓有的资产支抓证券总额、资产支 抓证券市值占基金净资产的比例和讲述期内总计的资产支抓证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度讲述中表露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值 占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券 明细。   六、信息表露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管理轨制，指定特地部门及高等管理 东说念主员负责管理信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当合乎中国证监会关连基金信息表露内容 与方法准则等法律法例轨则。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、申购赎回价钱、基金按期 讲述、更新的招募说明书、基金家具贵府摘要、基金计帐讲述等公开表露的关连基金信息 进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采纳一家报刊表露本基金信息。基金管理                     第 98 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证关连 报送信息的着实、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介表露信息，然则其他寰球媒介不得早于轨则媒介、基金上市往还的证券往还所网站 表露信息，何况在不同媒介上表露合并信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主升迁信息表露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律王法的关连 轨则。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例轨则将 信息置备于各自住所、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息表露事项以法律法例轨则及本章省俭定的内容为准。                   第 99 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）               第十九部分 风险揭示  一、投资于本基金的主要风险  投成本基金面对的风险主要有：  证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神气和往还轨制等多样因素的影响，导 致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，各个行业和证券市集的收益水平也呈 周期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的波动，并影响着 企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。  （4）购买力风险。若是发生通货扩张，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货膨 胀抵销，从而影响基金资产的保值升值。  指基金在往还过程发生交收失言，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失言、拒却支付 到期本息，导致基金资产损失。 关连的风险，单一的久期标的并不行充分反应这一风险的存在。 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利 率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益 率。  指基金资产不行速即盘曲成现款，或者不行应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在本基金往还过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基金仓位营救的 宝贵，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。                    第 100 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东说念主对经济步地和证券市集等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水平、管理技能和管 理时刻等对基金收益水平存在影响。   指关连当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面抑制存在残障或者东说念主为因素形成操作 失实或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法往还、司帐部门诈骗、往还特殊、IT 系统故障等风险。   在本基金的多样往还行动或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影响 往还的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理东说念主、注 册登记机构、销售机构、证券、期货往还所、证券登记结算机构等等。   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的轨则，或者基金投资违反法例及基 金合同关连轨则的风险。   指逐日基金估值可能发生特殊的风险。   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集远大规矩等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受智商与家具风险之间的匹配熏陶。   （1）高仓位风险   本基金看成股票型指数基金，主要领受复制法密切追踪标的指数，股票资产投资比例 不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股和备选要素股的比例不低于非现款基金资 产的 80%，难以褪色股票市集系统性风险。在市集大幅高潮时也不行保证基金净值概况完 全随从或超越市集高潮幅度。因此，本基金的波动性可能较高，市集风险可能较大。                     第 101 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  （2）标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险  标的指数并不行完全代表总计这个词股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与总计这个词股票市 场的平均申诉率可能存在偏离。  （3）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司运筹帷幄情状、投资者心 理和往还轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。  （4）基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：  1 由于标的指数营救成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合营救中产生跟 踪流毒。  2 由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合营救中产生追踪流毒。  3 成份股派发现款红利、新股收益将导致基金收益率卓越标的指数收益率，产生跟 踪流毒。  4 由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时营救投资组合或承担 冲击成本而产生追踪流毒。  5 由于基金应酬日常赎回保留的少量现款、投资过程中的证券往还成本，以及基金 管理费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪流毒。  6 其他因素产生的追踪流毒。如因疼痛卖空、对冲机制至极他器具形成的指数追踪 成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动。  （5）标的指数变更的风险  尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之营救，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项营救带来的风险与成本。  （6）标的指数编制决议变更的风险  标的指数的编制决议存在变更的可能，从而激励指数成份股及权重发生较大营救，进 而加多基金投资成本和追踪流毒，对基金净值发达产生影响。  （7）标的指数成份股权重较大的风险                  第 102 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、聚会度较高的情况，可能 使基金面对较大波动风险或流动性风险。   （8）标的指数成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险：   1基金可能因无法实时营救投资组合而导致追踪偏离度和追踪流毒扩大。   2若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，由此可能影响投 资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪流毒。   3在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以 获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回中确立较低的赎回份额 上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （9）追踪流毒抑制未达约定标的的风险   本基金力争将日均追踪偏离度的全都值抑制在 0.35%以内，年化追踪流毒抑制在 4%以 内，但因标的指数编制王法营救或其他因素可能导致追踪流毒卓越上述范围，本基金净值 发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （10）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和留心，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和留心，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会讲述并提倡治理决议，如更换基金标的指数、盘曲运作方式，与其他 基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金 份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。投资东说念主将面对 更换基金标 的指数、盘曲运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则维 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与关连市集发达 存在各别，影响投资收益。   （11）标的指数值筹划出错的风险   尽管指数编制机构将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证， 亦不因指数的任何特殊对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现特殊，投资东说念主参考指数                   第 103 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 值进行投资决策，则可能导致损失。   基金合同收效后，在合乎法律法例和深圳证券往还所轨则的上市条件的情况下，基金 管理东说念主可根据关连轨则，请求本基金的基金份额上市往还。本基金在深圳证券往还所挂牌 上市，由于上市期间可能因信息表露导致基金停牌，投资东说念主在停牌期间不行买卖本基金上 市往还份额，产生风险；同期，可能因上市后往还敌手不及而产生流动性风险；另外，当 基金份额抓有东说念主将份额转向场酬酢易后导致场内的基金份额或抓有东说念主数不骄横上市条件时， 本基金存在暂停上市或远离上市的可能。   二、本基金的流动性风险管理   （一）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排参见本招募说明书第九部分的约定。   （二）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   流动性风险是指基金投资流动性受限资产时，因投资者赎回导致基金畛域下落而使基 金资产的流动性出现彰着镌汰的风险。   本基金主要投资于证券市集、期货市集，在投资运作过程中，为有用应酬和处理本基 金可能面对的流动性风险，驻防由于流动性不及导致的风险事件或损失，基金管理东说念主将充 分磋议投资股票、债券等证券品种的流动性，以及投资组合合座的流动性，镌汰基金资产 的流动性风险。   （三）大都赎回下的流动性风险管理措施   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回 或部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回请求时，按正常赎回 程序实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有宝贵或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日全部基金份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求延 期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳缓期赎回或                   第 104 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被毁掉。缓期的赎回请求与下一绽开日赎 回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   当出现大都赎回时，场内赎回请求按照深圳证券往还所和中国证券登记结算有限办事 公司相应王法进行处理；基金盘曲中转出份额的请求的处理方式罢黜关连的业务王法及届 时开展盘曲业务的公告。   （3）暂停赎回：本基金连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主认 为有必要，可暂停接受赎回请求；依然接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   （4）本基金发生大都赎回时，对于单个基金份额抓有东说念主卓越基金总份额 50%以上的赎 回请求情形的，除未卓越基金总份额 50%以内的赎回请求按上述轨则办理赎回请求外，基 金管理东说念主不错对单个基金份额抓有东说念主卓越基金总份额 50%以上部分的赎回请求缓期办理。 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎 回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回请求将被毁掉。缓期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优 先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限定。   （四）实施备用的流动性风险管理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照 法律法例及基金合同的约定，详尽运用各类流动性风险管理器具，对赎回请求进行戒指调 整，看成特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶助措施。本基金的流动性风险管理工 具包括但不限于：                    第 105 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  具体处理程序详见基金合同关连约定，以崇高动性管理器具将使投资者无法实时全部 或部分赎回基金份额，无法实时全部或部分获取赎回款项等。  三、声明 行承担投资风险。 是，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构担保收益，销售机构 并不行保证其收益或本金安全。                    第 106 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  第二十部分 基金合同的变更、远离与基金财产的计帐  一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在轨则媒介公告。  二、《基金合同》的远离事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 相连的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 抓有东说念主大会对治理决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通 过的；  三、基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组 不错聘用必要的办事主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                  第 107 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存不少于法定最低期限。                    第 108 页 共 147 页        安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）      第二十一部分 基金合同的内容选录 基金合同的内容选录见附件一。                第 109 页 共 147 页        安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）      第二十二部分 托管左券的内容选录 托管左券的内容选录见附件二。                第 110 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）          第二十三部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金份额抓有 东说念主的需要和市集的变化，可加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、基金份额抓有东说念主往还贵府的寄送服务 说明单，或在 T+1 个办事日后通过电话、网上服务技能查询往还说明情况。基金管理东说念主不 向投资者寄送往还说明单。   投资者不错发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱 service@essencefund.com；也 可平直拨打天下统一客服热线 4008-088-088（免资料话费）订阅。   二、按期投资计划   基金管理东说念主可通过销售机构为投资者提供按期投资的服务。通过按期投资计划，投资 者不错按期申购基金份额，具体实施时辰、方法另行公告。   三、网上答理服务   通过基金管理东说念主网站，投资者可获取如下服务： 基金管理东说念主网站上自助开户并进行网上往还业务。 等信息，同期不错修改连络信息等基本贵府。 包括基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、热门问题等。 线商榷互动。   四、短确信务                    第 111 页 共 147 页               安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   基金管理东说念主向订制短确信务的基金份额抓有东说念主提供相应短确信务。   五、电子邮件服务   基金管理东说念主为投资者提供电子邮件方式的业务商榷、投诉受理、基金份额净值等服务。   六、信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站、客服中心提交信息订制的请求，基金管理东说念主将以电 子邮件、手机短信的方法按期为投资者发送所订制的信息。   七、客户服务中心电话服务   投资者拨打基金管理东说念主天下统一客服热线：4008-088-088（免资料话费）可享有如下 服务： 自助查询账户余额、往还情况、基金净值等信息。 受理、信息订制等服务。   服务商酌方式：   基金管理东说念主的互联网地址及电子信箱   网站：www.essencefund.com   电子信箱：service@essencefund.com   八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述方式商酌本基 金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面默契了本招募说明书。                            第 112 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）            第二十四部分 其他应表露事项 序号                标题                      表露日历      安信基金管理有限办事公司对于旗下部分绽开式基金新      增中航证券有限公司为基金销售服务机构的公告      安信基金管理有限办事公司对于旗下部分绽开式基金新      增麦高证券有限办事公司为基金销售服务机构的公告      安信基金管理有限办事公司对于旗下 86 只基金 2023 年      年度讲述请示性公告      安信基金管理有限办事公司对于旗下 88 只基金 2024 年      第 1 季度讲述请示性公告      安信基金管理有限办事公司对于新增基金直销账户信息      的公告                    第 113 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）       第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式  招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印 件。对投资东说念主按此种方式所获取的文献至极复印件，基金管理东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。  投资东说念主还不错平直登录基金管理东说念主的网站（www.essencefund.com）查阅和下载招募说 明书。                    第 114 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）              第二十六部分 备查文献  （一）中国证监会准予安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金召募注册的文献  （二）《安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金基金合同》  （三）《安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金托管左券》  （四）《安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金基金合同》  （五）《安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金托管左券》  （六）对于请求召募注册安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金之法律意见书  （七）基金管理东说念主业务资历批件和营业执照  （八）基金托管东说念主业务资历批件和营业执照  （九）注册登记左券  （十）中国证监会要求的其他文献  基金托管东说念主业务资历批件和营业执照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管左券至极 余备查文献存放在基金管理东说念主处。投资者可在营业时辰免费到存放地点查阅，也可按工本 费购买复印件。                                     安信基金管理有限办事公司                   第 115 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）           附件一：基金合同的内容选录  一、基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金管理东说念主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓败运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及关连法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了 《基金合同》及国度关连法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；  （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；  （10）依据《基金合同》及关连法律轨则决定基金收益的分派决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金的利益诈骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他 法律行动；  （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在合乎关连法律、法例的前提下，制订和营救关连基金申购、赎回、盘曲等的                   第 116 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 业务王法；  （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以诚挚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；  （4）配备满盈的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互颓败，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》至极他关连轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选择妥贴合理的措施使筹划各类基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的轨则，按关连轨则筹划并公告各类基金资产净值、基金份额净值， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；  （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；  （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》至极他关连轨则，履行信息表露及讲述 义务；  （12）保守基金营业精巧，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》至极他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开表露前应予守密，不向他东说念主泄露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分派基 金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他关连轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；                   第 117 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关连贵府不 少于法定最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时辰发出，何况保证投资 者概况按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分 配；  （19）面对完毕、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文牍基 金托管东说念主；  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时， 应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主 违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；  （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的 行动承担办事；  （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为；  （24）实施收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （25）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；  （26）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金托管东说念主的权利与义务  （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全看守基金财 产；  （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证                     第 118 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据关连市集王法，为基金开设证券/期货账户、为基金办理证券/期货往还资金 计帐；  （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》至极他关连轨则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：  （1）以诚挚信用、用功尽责的原则抓有并安全看守基金财产；  （2）设立特地的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备满盈的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；  （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互颓败； 对所托管的不同的基金分别确立账户，颓败核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互颓败；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他关连轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）看守由基金管理东说念主代表基金坚硬的与基金关连的紧要合同及关连凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金营业精巧，除《基金法》、《基金合同》至极他关连轨则另有轨则外， 在基金信息公开表露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值及各 类基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为关连的信息表露事项；  （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金管 理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管理东说念主有未执 行《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了妥贴的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵府不少于法定最低期                  第 119 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 限；  （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；  （13）按轨则制作关连账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或关连轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他关连轨则，召集基金份额抓有东说念主大会或 配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；  （18）面对完毕、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会，并文牍 基金管理东说念主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿办事，其补偿办事不因 其退任而免除；  （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；  （21）实施收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额抓有东说念主的权利与义务  基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  本基金合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章请求赎回或转让其抓有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；                   第 120 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）讲求阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关爱基金信息表露，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金逝世或者《基金合同》远离的有限办事；  （6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）实施收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的程序和王法  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票 权。  本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。  （一）召开事由  （1）远离《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；                    第 121 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  （3）更换基金托管东说念主；  （4）盘曲基金运作方式；  （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、范围或投资策略（法律法例和中国证监会另有轨则的除外）；  （9）变更基金份额抓有东说念主大会程序；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主就 合并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）远离基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券往还所远离 上市的除外；  （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大 会的事项。  （1）调低基金管理费、基金托管费；  （2）在法律法例和本基金合同轨则的范围内且对现存基金份额抓有东说念主的利益不产生实 质性不利影响的前提下营救本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更 收费方式；  （3）因相应的法律法例、深圳证券往还所或登记机构的关连业务王法发生变动必须对 基金合同进行修改；  （4）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内，在不提高现存基金份额抓有东说念主适用的 费率的前提下，设立新的基金份额级别，加多新的收费方式；  （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；  （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的除外的其他情 形。                     第 122 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   （8）按照法律法例或本基金合同轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 单独或共计抓有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应 当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面示知提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计抓有基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监 会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当配合，不得荫庇、滋扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 份额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；                   第 123 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通讯方式、托付的公证机关至极商酌方式和商酌东说念主、书 面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例或监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合乎以下条件时，不错 进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明合乎法律法例、《基金合同》和会议文牍的规 定，何况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的                   第 124 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 限定日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连气儿公布关连 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍轨则的方式收取基 金份额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决意见 的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重 新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的抓有东说念主 平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付 东说念主抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明合乎法律法例、《基金合同》和 会议文牍的轨则，并与基金登记机构记录相符。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 远离《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会谋划的其他 事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金                   第 125 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，伊始由大会主抓东说念主按照下列第（七）条轨则程序确定和公布监 票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为 基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二 分之一）选举产生别称基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理 东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的 决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号） 和商酌方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，伊始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以特别决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。盘曲基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据证明，不然提交合乎会议                     第 126 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 文牍中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文牍轨则 的书面表决意见视为有用表决，表决意见笼统不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议驱动后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议驱动后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基 金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主马上公布计票 结果。  （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当马上公布重新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。                    第 127 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是领受通讯方式 进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实施收效的基金份额抓有东说念主大会的决 议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有照料力。  （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等 轨则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容被取消或变更的， 基金管理东说念主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和营救，无需召开基金份额抓有东说念主 大会审议。  三、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议 通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在轨则媒介公告。  （二）《基金合同》的远离事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 相连的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 抓有东说念主大会对治理决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通 过的；                   第 128 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组 不错聘用必要的办事主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存                     第 129 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存不少于法定最低期限。  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经 友好协商未能治理的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委 员会，按照其时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有 照料力，仲裁费及讼师费由败诉方承担。  除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主赓续履行。  《基金合同》受中国法律统率。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。                     第 130 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）            附件二：基金托管左券的内容选录  一、基金托管左券当事东说念主  （一）基金管理东说念主  称号：安信基金管理有限办事公司  注册地址：深圳市福田区福田街说念福安社区福华沿途 119 号安信金融大厦 29 楼  办公地址：深圳市福田区福田街说念福安社区福华沿途 119 号安信金融大厦 27-29 楼  邮政编码：518026  法定代表东说念主：刘入领  成立日历：2011 年 12 月 6 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字20111895 号  组织方法：有限办事公司  注册成本：5.0625 亿元东说念主民币  存续期间：永续运筹帷幄  运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的 其他业务。  （二）基金托管东说念主  称号：招商证券股份有限公司  住所：广东省深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号  办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号  邮政编码：518026  法定代表东说念主：霍达  成立时辰：1993 年 8 月 1 日  基金托管业务批准文号：证监许可201478 号  组织方法：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 66.99 亿元  存续期间：抓续运筹帷幄  运筹帷幄范围：证券经纪；证券投资商榷；与证券往还、证券投资行为关连的财务参谋人； 证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司                         第 131 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 提供中间先容业务；代销金融家具。    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关连法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资历调或证券采纳圭臬的，基金管理东说念主 应按照基金托管东说念主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关连时刻系统，对基 金试验投资是否合乎《基金合同》对于证券采纳圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项 进行核查。    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融资产，包括标的指数成份股至极备选成份 股、其他股票（含中小板、创业板股票至极他中国证监会核准上市的股票）、债券、资产 支抓证券、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融资产 （但 须合乎中国证监会关连轨则）。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴程序后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投 资于中证一带沿途指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%，每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应营救。    （二）基金托管东说念主根据关连法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和营救期限进行监督： 指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产净值的 80%； 的 10%；                    第 132 页 共 147 页              安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 证券畛域的 10%； 过其各类资产支抓证券共计畛域的 10%； 支抓证券期间，若是其信用品级下落、不再合乎投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%； 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 合乎基金合同对于股票投资比例的关连约定； 一往还日基金资产净值的 20%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 管东说念主在基金托管左券中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理                      第 133 页 共 147 页           安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 东说念主应制订严格的投资决策历程和风险抑制轨制，驻防流动性风险、法律风险和操作风险等 多样风险； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合乎 上述比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往还的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限定。   除上述第 9、17、20、21 条外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金畛域变动、 股权分置更正中支付对价等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述轨则投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往还日内进行营救，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关连约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起驱动。   （三）基金托管东说念主根据关连法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对本托管左券第 十五条第九款基金投资谢绝行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基 金投资谢绝行动进行监督。根据法律法例关连基金从事关联往还的轨则，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他紧要猛烈关系的公 司名单及关连关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有办事确保关联往还名单 的着实性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东说念主根据关连法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参 与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法 律法例及行业圭臬的、经谨慎采纳的、本基金适用的银行间债券市集往还敌手名单，并约 定各往还敌手所适用的往还结算方式。基金管理东说念主应严格按照往还敌手名单的范围在银行 间债券市集采纳往还敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集 往还敌手名单和结算往还方式进行往还。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集往还对                   第 134 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的 往还，仍应按照左券进行结算。如基金管理东说念主根据市集情况需要临时营救银行间债券市集 往还敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与往还敌手发生往还前 3 个 办事日内与基金托管东说念主协商治理。   基金管理东说念主负责对往还敌手的资信抑制，按银行间债券市集的往还王法进行往还，并 负责治理因往还敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何 法律办事及损失。若未践约的往还敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时辰前仍未承担 失言办事至极他关连法律办事的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相 关往还敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的往还敌手或往还结算方式进行往还时， 基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇办事。   （五）基金托管东说念主根据关连法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投 资流畅受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会关连轨则，明确基金投资流畅 受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险抑制轨制，驻防流动性风险、法律风险 和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵命关连轨制、流动性风险处置预 案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。 会批准的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的 可往还证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购往还中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中央国债登记 结算有限办事公司负责登记和存管，并可在证券往还所或天下银行间债券市集往还的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责关连办事 的落实和调解，并确保基金托管东说念主概况正常查询。因基金管理东说念主原因产生的流畅受限证券 登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看守本基金资产的办事与损失，及因流畅受限证 券存管平直影响本基金安全的办事及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何方法的保证金。                   第 135 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要治理的基金投资比例限定失调、基 金流动性宝贵以及关连损失的应酬治理措施，以及关连异常情况的处置。基金管理东说念主应在 初次投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开采行股票关连流动性风险处置 预案。  基金管理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险选择积极 有用的措施，在合理的时辰内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活宝贵时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担总计损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主不承担任何办事。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连 带补偿办事的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此碰到的损失。 提交关连书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的关连贵府着实、准确、完好。关连贵府如 有营救，基金管理东说念主应实时提供营救后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。  （2）非公开采行股票关连刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵府。  （3）非公开采行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限办事公司或中央国债登记结算有 限办事公司坚硬的证券登记及服务左券。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介表露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁按期等信息。  本基金关连投资流畅受限证券比举例违反关连限定轨则，在合理期限内未能进行实时 营救，基金管理东说念主应在两日内编制临时讲述书，赐与公告。  （1）本基金投资流畅受限证券时的法律法例遵命情况。  （2）在基金投资流畅受限证券管理办事方面关连轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。  （3）关连比例限定的实施情况。  （4）信息表露情况。                  第 136 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  （六）基金托管东说念主根据关连法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对各类基金资产 净值筹划、各类基金份额的基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、关连信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和 核查。  （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管左券的轨则，应实时以电话提醒或书面请示等方式文牍基金管 理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到 书面文牍后应鄙人一办事日前实时查对并以书面方法给基金托管东说念主发出回函，就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在 上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金 管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。  （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托 管左券对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管理东说念主应在轨则时辰内 复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基 金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东说念主应积 极配合提供关连数据贵府和轨制等。  （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往还程序依然收效的指示违反法律、行政法 规和其他关连轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东说念主，由此形成 的损失由基金管理东说念主承担。  （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东说念主无正当情理，拒却、 窒碍对方根据本托管左券轨则诈骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、 复核基金管理东说念主筹划的基金净值信息、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关连信息表露                  第 137 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未实施或无故延长实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本左券至极他关连轨则时，应实时以书面方法文牍基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面方法给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动， 包括但不限于：提交关连贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和着实性，在轨则时 间内复兴基金管理东说念主并改正。  （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正当情理，拒却、 窒碍对方根据本左券轨则诈骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金管理东说念主提倡警告仍不改正的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。  四、基金财产看守  （一）基金财产看守的原则 户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与颓败。 另行协商治理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、刑事办事、分派本基金的 任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限办事公司结算数据完成场内往还 交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户留心费等用度）。 期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金 管理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向关连当事东说念主                  第 138 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何办事。 产。  （二）基金托管资金特地账户的开立和管理 并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的账户预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账 户进行本基金业务除外的行为。 资产的支付。  （三）基金证券账户与证券往还资金账户的开设和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行为。 用由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主计帐办事， 基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限办事公司的轨则实施。 的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连轨则，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的轨则实施。  （四）债券托管账户的开立和管理                   第 139 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   《基金合同》收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的有 关轨则，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表本基金进 行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金坚硬天下银行间债券市 场债券回购主左券。   （五）其他账户的开设和管理 基金托管东说念主负责开立。新账户按关连轨则使用并管理。   （六）基金财产投资的关连有价凭证等的看守   基金财产投资的关连什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限 办事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东说念主抓有。 有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管 东说念主除外机构试验有用抑制的资产不承担看守办事。   （七）与基金财产关连的紧要合同的看守   与基金财产关连的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署 的、与基金财产关连的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主看守。除本左券另 有轨则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关连的紧要合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息表露左券及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金 管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份底本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以 加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将底本投递基金托管东说念主处。 紧要合同的看守期限不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。   五、基金资产净值筹划和司帐核算   （一）基金资产净值的筹划、复核与完成的时辰及程序 额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。                     第 140 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  基金管理东说念主每个办事日筹划各类基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按 轨则公告。 金合同》的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个往还日对各类基金资产估值后，将各类 基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按轨则对外公布。  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。  （1）证券往还所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近 往还日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，营救最近往还市价，确定公允价钱； 往还日后经济环境未发生紧要变化，按最近往还日的收盘价估值。如最近往还日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，营救最近往还市 价，确定公允价钱； 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变 化，按最近往还日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往还日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化 因素，营救最近往还市价，确定公允价钱； 的资产支抓证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。                     第 141 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会关连规 定确定公允价值。  （3）天下银行间债券市集往还的债券、资产支抓证券等固定收益品种，领受估值时刻 确定公允价值。  （4）合并债券同期在两个或两个以上市集往还的，按债券所处的市集分别估值。  （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错在履行妥贴程序后，领受舞动定 价机制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵从关连法律法例以及监管 部门、自律组织的轨则。  （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近往还日后经济 环境未发生紧要变化的，以最近往还日的结算价估值。  （7）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （8）关连法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及 关连法律法例的轨则或者未能充分留心基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查 明原因，两边协商治理。  根据关连法律法例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金资产净值 的筹划结果对外赐与公布。  （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成的流毒不                    第 142 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 看成基金资产估值特殊处理。   （2）由于证券/期货往还所、登记结算公司或标的指数供应商发送的数据特殊或由于 其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、妥贴、合理的措施进行 检验，然则未能发现该特殊而形成的基金资产净值筹划特殊，基金管理东说念主、基金托管东说念主可 以免除补偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的措施减弱或摈斥由此形成 的影响。   （三）基金份额净值特殊的处理方式 为该类基金份额净值特殊；任一类基金份额的基金份额净值出现特殊时，基金管理东说念主应当 立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选择合理的措施留心损失进一步扩大；特殊偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告；当发生净值筹划特殊时， 由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行 赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的办事，经说明后按以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，与本基金关连的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分谋划后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议实施，由此给基金 份额抓有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （2）若基金管理东说念主筹划的各类基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基 金托管东说念主未对筹划过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面说明，各类基金份额净值出错且造 成基金份额抓有东说念主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就试验向 投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照应理费和托管费的比例各自 承担相应的办事。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对各类基金份额净值的筹划结果，天然屡次重新筹划 和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布各类基金份额净值的情形，以基金管理 东说念主的筹划结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。   （4）由于基金管理东说念主提供的信息特殊（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而                    第 143 页 共 147 页             安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 导致各类基金份额净值筹划特殊而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管理 东说念主负责赔付。 理东说念主筹划结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应 当暂停估值；  （五）基金司帐轨制  按国度关连部门轨则的司帐轨制实施。  （六）基金账册的建立  基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管理东说念主、基金托管东说念主分 别独马上确立、记录和看守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响到基金资产净值的筹划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。  （七）基金财务报表与讲述的编制和复核  基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。  基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行颓败的复核。查对不符时， 应实时文牍基金管理东说念主共同查出原因，进行营救，直至两边数据完全一致。  （1）报表的编制  基金管理东说念主应当在每月末端后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个季度末端之                     第 144 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 日起 15 个办事日内完成基金季度讲述的编制；在上半年末端之日起两个月内完成基金中期 讲述的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述的财务 司帐讲述应当经过审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季 度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行 营救，营救以国度关连轨则为准。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关连报表及讲述。   （八）基金管理东说念主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基金托管东说念主 提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东说念主名册的看守   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额 抓有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应分别看守基金份额抓有东说念主名册，保存期限不少于法定最低期限。如不行妥善看守， 则按关连法例承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管理东说念主应将关连贵府送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完好性。基金托管东说念主不 得将所看守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守密义务。   七、争议治理方式   因本左券产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入治理，协商、长入不 能治理的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照 其时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有照料力，仲 裁费及讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管左券轨则的义务，留心基金份额抓有东说念主的正当权益。   除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主赓续履行。                   第 145 页 共 147 页          安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  本左券受中国法律统率。  八、基金托管左券的变更、远离与基金财产的计帐  （一）托管左券的变更程序  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。  （二）基金托管左券远离出现的情形  （三）基金财产的计帐 组在中国证监会的监督下进行基金计帐。 华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐组不错聘用必要的办事主说念主员。 分派。基金财产计帐组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同远离情形发生后，发布基金财产计帐公告；  （2）基金合同远离情形发生时，由基金财产计帐组统一招揽基金财产；  （3）对基金财产进行清理和说明；  （4）对基金财产进行估价和变现；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行审计；  （6）遴聘讼师事务所出具法律意见书；  （7）将基金财产计帐结果讲述中国证监会；  （8）参加与基金财产关连的民事诉讼；  （9）公布基金财产计帐结果；                   第 146 页 共 147 页            安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   （10）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐用度 由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计、并 由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财 产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。                    第 147 页 共 147 页

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